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（2013年6月28日浙江省高級(jí)人民法院審判委員會(huì)第2463次會(huì)議通過）

浙高法〔2013〕153號(hào)

為提高企業(yè)破產(chǎn)案件的審判效率，推進(jìn)市場(chǎng)化導(dǎo)向企業(yè)破產(chǎn)審判工作，在總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，就企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審的相關(guān)問題紀(jì)要如下：

一、審理企業(yè)破產(chǎn)案件，要強(qiáng)化效率意識(shí)，在企業(yè)破產(chǎn)法的制度框架內(nèi)，簡(jiǎn)化程序，縮短法定時(shí)限內(nèi)時(shí)間，創(chuàng)新財(cái)產(chǎn)申報(bào)、核查、評(píng)估、拍賣方式，減輕企業(yè)破產(chǎn)案件債權(quán)人和其他利害關(guān)系人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，降低司法成本。

企業(yè)破產(chǎn)案件重整、和解和清算程序都可以實(shí)行簡(jiǎn)易審。

重大、疑難、復(fù)雜的企業(yè)破產(chǎn)案件，根據(jù)需要和可能，對(duì)具體的程序事項(xiàng)，也可以實(shí)行簡(jiǎn)易審。

實(shí)行《企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作方案》制度，債權(quán)申報(bào)期限、第一次債權(quán)人會(huì)議召開時(shí)間、債權(quán)人會(huì)議的形式和表決方式、相關(guān)程序事項(xiàng)的合并、送達(dá)方式和公告送達(dá)的適用范圍、衍生訴訟及相關(guān)訴訟的工作安排等內(nèi)容，均應(yīng)體現(xiàn)簡(jiǎn)易審的要求，并記載于《企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作方案》。

積極推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審和銀行不良資產(chǎn)核銷工作的對(duì)接。

二、要結(jié)合企業(yè)破產(chǎn)案件的特點(diǎn)，在審判管理制度中探索建立企業(yè)破產(chǎn)案件審判質(zhì)效的科學(xué)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，完善企業(yè)破產(chǎn)案件流程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。

省高院民二庭商審判管理處等部門對(duì)全省各級(jí)法院企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

三、法院在企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)受理審查和審理的各個(gè)階段，向債權(quán)人、債務(wù)人等利害關(guān)系人和管理人釋明實(shí)行企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審的意義和具體案件相關(guān)事項(xiàng)實(shí)行簡(jiǎn)易審的程序安排。

債權(quán)人會(huì)議（含債權(quán)人委員會(huì)，下同）確認(rèn)或認(rèn)可的縮短期限、簡(jiǎn)化或合并手續(xù)及處分權(quán)利的事項(xiàng)，不違反法律禁止性規(guī)定的，法院應(yīng)予認(rèn)可。

法院指導(dǎo)、監(jiān)督管理人在企業(yè)破產(chǎn)案件中勤勉履職，積極協(xié)助簡(jiǎn)易審工作，認(rèn)真聽取和采納管理人在具體案件中對(duì)實(shí)行簡(jiǎn)易審相關(guān)問題的合理建議。

管理人支持、協(xié)助法院對(duì)企業(yè)破產(chǎn)案件實(shí)行簡(jiǎn)易審的工作業(yè)績(jī)，應(yīng)作為確定管理人報(bào)酬的重要依據(jù)，并錄入《管理人履職資料庫》中。

四、人民法庭可以審理企業(yè)破產(chǎn)案件，也可以與商事審判庭共同組成合議庭審理企業(yè)破產(chǎn)案件。

企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)受理前，相關(guān)債務(wù)糾紛案件已進(jìn)入執(zhí)行程序并需要轉(zhuǎn)化為破產(chǎn)程序的，執(zhí)行部門要做好執(zhí)行程序轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的相關(guān)準(zhǔn)備和協(xié)助工作，具體工作規(guī)程由本院另行制定。

五、設(shè)立企業(yè)破產(chǎn)案件內(nèi)控審限，并錄入審判流程管理系統(tǒng)。

中級(jí)法院受理的企業(yè)破產(chǎn)案件和基層法院受理的、采用競(jìng)爭(zhēng)方式產(chǎn)生管理人的企業(yè)破產(chǎn)案件，以裁定受理后一年內(nèi)審結(jié)為內(nèi)控審限。

基層法院受理的其他企業(yè)破產(chǎn)案件，以裁定受理后六個(gè)月內(nèi)審結(jié)為內(nèi)控審限，其中采用簡(jiǎn)易清算組管理人形式的企業(yè)破產(chǎn)案件，以裁定受理后四個(gè)月內(nèi)審結(jié)為內(nèi)控審限。

未在內(nèi)控審限內(nèi)結(jié)案的企業(yè)破產(chǎn)案件，應(yīng)在內(nèi)控審限屆滿后五日內(nèi)向本院備案。

六、下列情形，應(yīng)及時(shí)向本院備案：

（1）企業(yè)破產(chǎn)重整案件，債務(wù)人或管理人未在法院裁定重整之日起六個(gè)月內(nèi)提交重整計(jì)劃草案的；或在第一次債權(quán)人會(huì)議上，代表的債權(quán)額占已登記債權(quán)總額二分之一以上的出席會(huì)議的債權(quán)人對(duì)適用企業(yè)破產(chǎn)重整程序持有異議，法院經(jīng)審查決定繼續(xù)企業(yè)破產(chǎn)重整程序的；

（2）企業(yè)破產(chǎn)和解案件，債務(wù)人未在法院裁定和解之日起三個(gè)月內(nèi)提交和解協(xié)議草案的；

（3）企業(yè)破產(chǎn)清算案件，存在影響破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)和分配的重大障礙情形的；

（4）法院根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第八十七條規(guī)定強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案的。

相關(guān)法院向本院報(bào)請(qǐng)備案時(shí)，應(yīng)附書面報(bào)告。

本院根據(jù)報(bào)備情況，依法督促相關(guān)法院加快審理進(jìn)程，指導(dǎo)、督查和協(xié)調(diào)案件審理中的具體問題。

七、對(duì)債權(quán)人或債務(wù)人提出的企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)，立案庭應(yīng)及時(shí)將申請(qǐng)材料移交商事審判庭審查，依法及時(shí)受理企業(yè)破產(chǎn)案件。

下列情形，法院經(jīng)過合理評(píng)估后，可以參照本院《關(guān)于試行訴前登記制度的通知》的要求，進(jìn)行企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的預(yù)登記：

（1）根據(jù)本院相關(guān)意見適用集中管轄措施化解和處置企業(yè)債務(wù)危機(jī)的；

（2）債務(wù)人是否構(gòu)成破產(chǎn)原因存在不確定性，需要進(jìn)行進(jìn)一步論證的；

（3）商業(yè)銀行啟動(dòng)信貸風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商幫扶機(jī)制的；

（4）已經(jīng)提出破產(chǎn)重整申請(qǐng)，但已知重要債權(quán)人等利害關(guān)系人對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整存在較大意見分歧的；

（5）經(jīng)法院釋明，申請(qǐng)人同意法院進(jìn)行企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記的；

（6）其他需要進(jìn)行企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記的情形。

八、企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的預(yù)登記，由立案庭接收材料后交商事審判庭在五個(gè)工作日內(nèi)完成，編立“（××××）×破（預(yù)登）字第×號(hào)”案號(hào)。

企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記期間，由占已知債權(quán)（含擔(dān)保債權(quán)）總額二分之一以上主要債權(quán)人召集，可以比照企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定建立債權(quán)人聯(lián)絡(luò)、協(xié)商機(jī)制并開展相關(guān)工作。

企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的預(yù)登記和預(yù)登記期間的相關(guān)工作，應(yīng)單獨(dú)裝訂案卷，錄入審判流程管理系統(tǒng)。

九、預(yù)登記期間，法院應(yīng)向債權(quán)人、債務(wù)人和相關(guān)利害關(guān)系人特別提示預(yù)登記期間的債務(wù)清償行為不得違反企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條和第三十三條等規(guī)定，必要時(shí)引導(dǎo)債權(quán)人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人制定債務(wù)人進(jìn)入企業(yè)破產(chǎn)程序的預(yù)案。

債權(quán)人在預(yù)登記期間對(duì)債務(wù)清償方案所做的不可翻悔的承諾，在債務(wù)人進(jìn)入企業(yè)破產(chǎn)和解或重整程序后，相關(guān)承諾對(duì)承諾方仍然具有拘束力。

法院受理企業(yè)和解或重整申請(qǐng)后，可以以預(yù)登記期間（含集中管轄期間）形成的債務(wù)清償方案或資產(chǎn)重組方案為基礎(chǔ)，由債務(wù)人或管理人制定和解協(xié)議草案或重整計(jì)劃草案，通過債權(quán)人會(huì)議予以確認(rèn)。

十、適用集中管轄的企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記，可以在批準(zhǔn)的集中管轄期限屆滿前三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。預(yù)登記可以由負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置的政府工作機(jī)構(gòu)提出，如部分債權(quán)人或債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)無異議的，法院可以在預(yù)登記屆滿后裁定受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)。

不適用集中管轄的企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記期限不得超過四個(gè)月。

預(yù)登記期間，影響妨礙受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的因素消除，債務(wù)人構(gòu)成破產(chǎn)原因的，應(yīng)及時(shí)裁定受理企業(yè)破產(chǎn)案件。

十一、法院受理企業(yè)破產(chǎn)重整申請(qǐng)，應(yīng)向申請(qǐng)人釋明企業(yè)破產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重整可行性通過聽證會(huì)等形式進(jìn)行必要的審查，涉及當(dāng)?shù)刂卮笃髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置事件的企業(yè)破產(chǎn)重整申請(qǐng)，由審判委員會(huì)討論決定，避免因不適當(dāng)適用重整制度導(dǎo)致破產(chǎn)程序的拖延。

主要債權(quán)人、債務(wù)人等利害關(guān)系人對(duì)重整存在較大意見分歧，債務(wù)人持續(xù)經(jīng)營前景存在明顯不確定性的，法院依法不予受理企業(yè)破產(chǎn)重整申請(qǐng)。債務(wù)人構(gòu)成破產(chǎn)原因的，告知申請(qǐng)人可以提起破產(chǎn)清算申請(qǐng)，或根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，依法裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)。

企業(yè)破產(chǎn)重整申請(qǐng)受理后，在召集第一次債權(quán)人會(huì)議時(shí)，應(yīng)由申請(qǐng)人就企業(yè)重整的可能性進(jìn)行說明，并由管理人或債務(wù)人制作企業(yè)破產(chǎn)清算預(yù)案。

第一次債權(quán)人會(huì)議上，占已登記普通債權(quán)人數(shù)和普通債權(quán)總額二分之一以上的債權(quán)人對(duì)適用企業(yè)破產(chǎn)重整程序持有異議的，經(jīng)法院與異議人溝通后，認(rèn)為異議債權(quán)人的理由成立，應(yīng)及時(shí)裁定終止重整程序并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

終止重整程序并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)裁定，至遲應(yīng)在裁定受理重整后十個(gè)月內(nèi)作出，并報(bào)本院備案。

十二、積極引導(dǎo)適用破產(chǎn)和解程序處置小微企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

小微企業(yè)構(gòu)成破產(chǎn)原因，且在多個(gè)法院有債務(wù)糾紛案件正在審理和執(zhí)行的，可以由共同上級(jí)法院協(xié)調(diào)，指定其中一個(gè)法院適用破產(chǎn)和解程序處置小微企業(yè)債務(wù)糾紛。

十三、法院在審查立案期間或受理后第一次債權(quán)人會(huì)議召開前提出《企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作方案》。該方案經(jīng)征詢債權(quán)人會(huì)議（或主要債權(quán)人）及其他利害關(guān)系人和管理人意見，即付實(shí)施。

《企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作方案》中的期限安排事項(xiàng)，涉及企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的債權(quán)人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人的程序權(quán)益的，應(yīng)經(jīng)特定程序事項(xiàng)相關(guān)的債權(quán)人或其他利害關(guān)系人的認(rèn)可。債權(quán)人會(huì)議可以在職權(quán)范圍內(nèi)依法安排相關(guān)程序事項(xiàng)。

十四、債務(wù)人或管理人未在法院裁定重整之日起六個(gè)月內(nèi)提交重整計(jì)劃草案，提出延期提交重整計(jì)劃草案請(qǐng)求并有充分理由的，法院經(jīng)征詢債權(quán)人會(huì)議或主要債權(quán)人意見，可以裁定延期三個(gè)月提交重整計(jì)劃草案。延期屆滿后，不再受理延期申請(qǐng)，依照企業(yè)破產(chǎn)法第七十九條等規(guī)定裁定終止重整程序并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

嚴(yán)格限定法院強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案，確需要強(qiáng)制批準(zhǔn)的，應(yīng)提交審判委員會(huì)討論決定。

十五、企業(yè)資金鏈擔(dān)保鏈債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的化解和處置，可以根據(jù)實(shí)際需要，依法綜合運(yùn)用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的重整、和解和清算程序以及民事訴訟法規(guī)定的審判和強(qiáng)制執(zhí)行程序。

前款情形，通過相關(guān)債權(quán)人會(huì)議表決等形式，法院可以適用關(guān)聯(lián)企業(yè)合并重整。也可以在共同上級(jí)法院指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下，對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)、互保企業(yè)分別適用企業(yè)破產(chǎn)程序和民事訴訟審理、執(zhí)行程序。

十六、法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃草案、和解協(xié)議，可以包含債務(wù)人企業(yè)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配的內(nèi)容。也可以對(duì)企業(yè)進(jìn)行合并、分立等相關(guān)問題作出安排。

涉及重整計(jì)劃草案、和解協(xié)議的執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容包含不確定因素的，可以制定附條件的重整計(jì)劃草案、和解協(xié)議。法院結(jié)合不確定因素發(fā)生或出現(xiàn)的可能性等因素，決定是否批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案或認(rèn)可和解協(xié)議。

十七、受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，管理人應(yīng)即依照企業(yè)破產(chǎn)法第十九條和司法解釋的規(guī)定，通知相關(guān)法院和其他機(jī)關(guān)解除對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施，中止對(duì)債務(wù)人的執(zhí)行程序。相關(guān)法院收到通知后應(yīng)即辦理解除保全措施、中止執(zhí)行程序的手續(xù)。

相關(guān)法院若有異議，應(yīng)在收到通知后五日內(nèi)主動(dòng)與受理企業(yè)破產(chǎn)案件的法院溝通協(xié)商。協(xié)商未果的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)法院協(xié)調(diào)處理。上級(jí)法院應(yīng)在收到報(bào)請(qǐng)協(xié)調(diào)的請(qǐng)示后十日內(nèi)啟動(dòng)協(xié)調(diào)。經(jīng)協(xié)調(diào)，認(rèn)為受理企業(yè)破產(chǎn)案件法院通知所提要求符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的，應(yīng)即指令相關(guān)法院辦理解除保全措施、中止執(zhí)行程序等手續(xù)。

十八、根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十條第一款、最高人民法院《關(guān)于債權(quán)人對(duì)人員下落不明或者財(cái)產(chǎn)狀況不清的債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算案件如何處理的批復(fù)》的規(guī)定受理的企業(yè)破產(chǎn)案件，依法宣告破產(chǎn)人破產(chǎn)時(shí)應(yīng)同時(shí)作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定，并辦理結(jié)案手續(xù)。

企業(yè)破產(chǎn)案件的結(jié)案日，按照以下情形確定：

（1）駁回企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)案件（包括和解、重整和清算）結(jié)案日；

（2）批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)重整案件的結(jié)案日；

（3）認(rèn)可和解協(xié)議的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)和解案件的結(jié)案日；

（4）認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)清算案件的結(jié)案日。

和解協(xié)議和重整計(jì)劃由債務(wù)人執(zhí)行，執(zhí)行過程中需要商事審判庭作出民事裁定的，分別編立“（××××）×破（和執(zhí)）字第×號(hào)”案號(hào)和“（××××）×破（重執(zhí)）字第×號(hào)”案號(hào)。

法院依照企業(yè)破產(chǎn)法第九十三條、第一百零四條規(guī)定終止重整計(jì)劃、和解協(xié)議的執(zhí)行并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的，適用破產(chǎn)清算程序，另行編立案號(hào)。

十九、企業(yè)破產(chǎn)清算案件中的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案，由管理人在法院和債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督下執(zhí)行。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案執(zhí)行期間，由法院司法技術(shù)管理部門會(huì)同審判部門監(jiān)督、協(xié)調(diào)相關(guān)事項(xiàng)，需要作出民事裁定的事項(xiàng)，前述部門共同組成合議庭進(jìn)行審查，編立“（××××）×破（清分）字第×號(hào)”案號(hào)。



附：

《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審

若干問題的紀(jì)要》解讀

（省高級(jí)人民法院：章恒筑、王雄飛，建德市人民法院：陳驀）

一、起草背景

2007年《企業(yè)破產(chǎn)法》實(shí)施以來，全省法院企業(yè)破產(chǎn)審判工作穩(wěn)步推進(jìn)，在職工、債權(quán)人等利益相關(guān)主體權(quán)益保障，優(yōu)化社會(huì)資源配置，完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等方面取得了一些成效。但總體上企業(yè)破產(chǎn)案件審理耗時(shí)較長，2008年至2012年，在審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件中，審理期限在“一年以上”案件所占比例分別為66.1%、40%、57.8%、48.1%和54%。普遍較長的破產(chǎn)案件審理周期在浪費(fèi)司法資源、加大破產(chǎn)審理成本的同時(shí)也耗散了債務(wù)人企業(yè)本就非常有限的資源，損害了債權(quán)人利益，影響了企業(yè)破產(chǎn)制度實(shí)施的實(shí)效。省高院齊奇院長在今年年初全省法院院長會(huì)議上強(qiáng)調(diào)要“勇于探索出一條‘市場(chǎng)導(dǎo)向、司法主導(dǎo)、簡(jiǎn)易審理、執(zhí)破結(jié)合’的具有浙江特點(diǎn)的市場(chǎng)化簡(jiǎn)易破產(chǎn)新路子。省高院要注意總結(jié)市場(chǎng)化簡(jiǎn)易破產(chǎn)的新經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)出臺(tái)相關(guān)指導(dǎo)性文件。”

在省高院的統(tǒng)一部署和積極推動(dòng)下，全省各地法院在企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審理方面進(jìn)行了積極探索。在制度實(shí)踐方面，一些法院探索通過引導(dǎo)債務(wù)人企業(yè)在破產(chǎn)程序外重組的“土破產(chǎn)”方式進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)化解；一些法院探索對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)先行集中管轄，在集中管轄中通過政府維穩(wěn)、先行債權(quán)登記等方式進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置，縮短破產(chǎn)案件受理后的審理周期，等等。在具體案件審理中，寧海法院審理的強(qiáng)蛟區(qū)域11家企業(yè)破產(chǎn)系列案件，綜合運(yùn)用重整、和解、清算程序以及關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)，整體有序推進(jìn)案件審理進(jìn)程；建德法院審理的金太陽假日賓館有限公司破產(chǎn)重整案，探索執(zhí)破結(jié)合、獨(dú)任審理等方式，僅用時(shí)四個(gè)月；安吉法院審理的博時(shí)家具有限公司破產(chǎn)案件，積極運(yùn)用和解制度僅用時(shí)170余天；奉化法院審理的唐鷹服飾有限公司破產(chǎn)重整案探索通過附條件的重整計(jì)劃的方式縮短重整期限，等等，全省法院通過破產(chǎn)審判實(shí)踐積累了一些簡(jiǎn)易審理的有益經(jīng)驗(yàn)。杭州中院、溫州中院、建德法院結(jié)合審判實(shí)踐出臺(tái)了企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審理的規(guī)范性文件；衢州、嘉興等地的相關(guān)文件也在研討和征求意見過程之中；建德、鹿城、寧海等地法院專門就破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審理開展了課題調(diào)研，并撰寫了調(diào)研報(bào)告。

在起草過程中，省高院民二庭結(jié)合2012年全省法院重點(diǎn)調(diào)研課題“關(guān)于推進(jìn)市場(chǎng)化導(dǎo)向企業(yè)破產(chǎn)審判工作的調(diào)研”對(duì)簡(jiǎn)易審理相關(guān)工作通過召開座談會(huì)、案件共同研究、企業(yè)實(shí)地走訪等方式作了調(diào)研，總結(jié)了各地經(jīng)驗(yàn)；指導(dǎo)建德法院起草了初擬稿，并就企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記、集中管轄與破產(chǎn)程序的銜接、企業(yè)破產(chǎn)案件的審判管理、裁判和執(zhí)行功能的相對(duì)分離等相關(guān)內(nèi)容與立案一庭、審判管理處、民一庭、司法鑒定處、執(zhí)行局、研究室等部門進(jìn)行了溝通，在此基礎(chǔ)上形成《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審若干問題的紀(jì)要（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)要》）。征求意見稿提交4月26日在青田召開的全省法院商事審判工作會(huì)議討論，并向省律師協(xié)會(huì)、省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、省銀行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)征求意見。結(jié)合反饋意見進(jìn)行修改后形成送審稿，經(jīng)2013年6月28日浙江省高級(jí)人民法院審判委員會(huì)第2463次會(huì)議通過。

二、基本思路

1.以簡(jiǎn)易審理為抓手，推進(jìn)我省市場(chǎng)化導(dǎo)向企業(yè)破產(chǎn)審判工作。院黨組在推進(jìn)市場(chǎng)化導(dǎo)向企業(yè)破產(chǎn)審判工作中，提出了“市場(chǎng)導(dǎo)向、司法主導(dǎo)、簡(jiǎn)易審理、執(zhí)破結(jié)合”和企業(yè)破產(chǎn)審判常態(tài)化、規(guī)范化、法治化的工作部署和目標(biāo)。企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審的提出，既針對(duì)了企業(yè)破產(chǎn)法立法本身的不足，也契合了我省中小微企業(yè)為主的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的司法需求。浙江省銀行業(yè)協(xié)會(huì)也反映，實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審，對(duì)于加快銀行不良貸款處置和有效發(fā)揮企業(yè)破產(chǎn)法的制度功能有積極的意義?？梢哉f，企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審實(shí)際上是整體推進(jìn)我省市場(chǎng)化導(dǎo)向企業(yè)破產(chǎn)審判工作的抓手，可以作為浙江商事審判工作的亮點(diǎn)?！都o(jì)要》的起草秉承這一思路，既明確與簡(jiǎn)易審直接相關(guān)的內(nèi)容（如內(nèi)控審限制度），也有與簡(jiǎn)易審密切相關(guān)的工作機(jī)制與審判管理、相關(guān)程序的對(duì)接等內(nèi)容。

2.司法主導(dǎo)、各方協(xié)同、整體推進(jìn)。企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作的推進(jìn)涉及到法院工作的方方面面，如立案環(huán)節(jié)的預(yù)登記、集中管轄、破產(chǎn)程序中刑民交叉問題的處理、人民法庭參與企業(yè)破產(chǎn)案件審理、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配等；需要政府前期企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置工作與破產(chǎn)審判的對(duì)接；需要管理人、債權(quán)人會(huì)議的協(xié)同，因此，必須堅(jiān)持司法主導(dǎo)、各方協(xié)同、整體推進(jìn)?！都o(jì)要》起草中注意貫徹這一思路：一是人民法院妥當(dāng)行使訴訟指揮權(quán)、尊重債權(quán)人意思自治、充分發(fā)揮管理人、債務(wù)人作用的協(xié)同；二是重在強(qiáng)化簡(jiǎn)易審理念，重在簡(jiǎn)易審的工作安排和制度創(chuàng)新，總體適用于各種類型的企業(yè)破產(chǎn)案件，重大疑難復(fù)雜案件根據(jù)需要和可能就具體的程序事項(xiàng)也可以實(shí)行簡(jiǎn)易審；三是重整、和解、清算程序的協(xié)同；破產(chǎn)程序與預(yù)登記程序等制度的協(xié)同?！都o(jì)要》強(qiáng)調(diào)法院內(nèi)部商事審判業(yè)務(wù)庭與立案、審判管理、執(zhí)行、司法鑒定等部門協(xié)同推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作。在《紀(jì)要》所明確的簡(jiǎn)易審具體舉措上，時(shí)間管理和功能管理并舉：在時(shí)間上進(jìn)行內(nèi)部審限控制，從功能上將破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)分配等純粹性破產(chǎn)事務(wù)從程序中剝離。

3.合法合規(guī)前提下進(jìn)行一些工作制度的創(chuàng)新?！镀髽I(yè)破產(chǎn)》法及相關(guān)司法解釋、司法政策是《紀(jì)要》起草的基本依據(jù)。在合法合規(guī)的前提下，《紀(jì)要》強(qiáng)調(diào)結(jié)合我省企業(yè)破產(chǎn)審判實(shí)踐進(jìn)行一些制度創(chuàng)新，如企業(yè)破產(chǎn)案件的預(yù)登記制度、集中管轄制度與破產(chǎn)審判的銜接、企業(yè)破產(chǎn)案件結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定、案件審理中法院的裁判功能與破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)分配等具體事務(wù)執(zhí)行功能的程序剝離等，通過這些制度創(chuàng)新推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審。當(dāng)然，在制度創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意破產(chǎn)程序具有不可逆性，清算程序?qū)鶆?wù)人企業(yè)和債權(quán)人都具有終局性，因此在企業(yè)破產(chǎn)案件審理尤其是簡(jiǎn)易審理中，應(yīng)當(dāng)注意債權(quán)人等利益相關(guān)主體的權(quán)益保障問題。操作性的程序事項(xiàng)當(dāng)簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，關(guān)系到債權(quán)人權(quán)益保障的程序事項(xiàng)則應(yīng)充分尊重債權(quán)人意思自治。

三、具體內(nèi)容的說明

《紀(jì)要》分為五個(gè)部分，第一部分是原則要求（第一條）；第二部分是通過加強(qiáng)審判管理和協(xié)同機(jī)制推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件的簡(jiǎn)易審理（第二條至第六條）；第三部分是企業(yè)破產(chǎn)案件的預(yù)登記（第七條至第十條）；第四部分是企業(yè)破產(chǎn)案件具體的簡(jiǎn)易審理機(jī)制（第十一條至第十七條）；第五部分是企業(yè)破產(chǎn)案件的結(jié)案問題（第十八條、第十九條）。

第一部分，原則要求（第一條）

《紀(jì)要》并沒有規(guī)定一種單獨(dú)的簡(jiǎn)易審理程序，而是強(qiáng)調(diào)簡(jiǎn)易審是一種理念，當(dāng)簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。從具體的破產(chǎn)程序上，重整、和解、清算程序都可以實(shí)行簡(jiǎn)易審；從案件類型上，重大、疑難、復(fù)雜的企業(yè)破產(chǎn)案件，根據(jù)需要和可能，對(duì)具體的程序事項(xiàng)也可以實(shí)行簡(jiǎn)易審;從具體環(huán)節(jié)上，債權(quán)申報(bào)期限、第一次債權(quán)人會(huì)議召開時(shí)間、債權(quán)人會(huì)議的形式和表決方式、相關(guān)程序事項(xiàng)的合并、送達(dá)方式和公告送達(dá)的適用范圍、衍生訴訟及相關(guān)訴訟的工作安排等內(nèi)容，均應(yīng)體現(xiàn)簡(jiǎn)易審的要求（第一條）。

第二部分，審判管理與協(xié)同機(jī)制（第二條至第六條）

1.調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)企業(yè)破產(chǎn)案件的審判管理相比較其他商事案件而言尚比較薄弱，這在一定程度上影響了案件審理效率。將企業(yè)破產(chǎn)案件納入審判管理系統(tǒng)（第二條），應(yīng)結(jié)合企業(yè)破產(chǎn)案件的特點(diǎn)，在審判管理制度中體現(xiàn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審的相關(guān)要求，合理配置企業(yè)破產(chǎn)案件審判的司法人力資源，探索建立企業(yè)破產(chǎn)案件審判質(zhì)效的科學(xué)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，完善企業(yè)破產(chǎn)案件流程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。一些具體的審判管理要求還需要在實(shí)踐中進(jìn)一步探索。

2.推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審，不宜由法院唱獨(dú)角戲。《紀(jì)要》強(qiáng)調(diào)在企業(yè)破產(chǎn)案件審理中，人民法院妥當(dāng)行使訴訟指揮權(quán)、尊重債權(quán)人意思自治、充分發(fā)揮管理人、債務(wù)人作用應(yīng)當(dāng)協(xié)同推進(jìn)。法院主要行使訴訟指揮權(quán)和對(duì)具體程序事項(xiàng)進(jìn)行釋明；應(yīng)尊重債權(quán)人意思自治，債權(quán)人依法確認(rèn)或認(rèn)可的縮短期限、簡(jiǎn)化或合并手續(xù)及處分權(quán)利的事項(xiàng)，不違反法律禁止性規(guī)定的，人民法院應(yīng)予認(rèn)可；應(yīng)充分發(fā)揮管理人的作用，管理人實(shí)行簡(jiǎn)易審的工作業(yè)績(jī)，應(yīng)作為確定管理人報(bào)酬的重要依據(jù)，并錄入《管理人履職資料庫》（第三條）。

3.關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件的審判組織，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)有人民法庭參與企業(yè)破產(chǎn)案件審判工作，《紀(jì)要》在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上明確人民法庭可以審理企業(yè)破產(chǎn)案件，可以由人民法庭與商事審判業(yè)務(wù)庭法官共同組成合議庭審理企業(yè)破產(chǎn)案件，在這種情況下，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)基層法院商事審判業(yè)務(wù)庭的指導(dǎo)；對(duì)企業(yè)破產(chǎn)案件受理前，相關(guān)債務(wù)糾紛案件已進(jìn)入執(zhí)行程序并需要轉(zhuǎn)化為破產(chǎn)程序的，執(zhí)行部門要做好執(zhí)行程序轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的相關(guān)準(zhǔn)備和協(xié)助工作（第四條）。

4.通過內(nèi)控審限的方式加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)案件的時(shí)間管理。《紀(jì)要》分別對(duì)競(jìng)爭(zhēng)方式產(chǎn)生管理人的企業(yè)破產(chǎn)案件、基層法院受理的其他企業(yè)破產(chǎn)案件、采用簡(jiǎn)易清算組管理人形式的企業(yè)破產(chǎn)案件三種情況明確了一年、六個(gè)月和四個(gè)月三種審限要求（第五條）。對(duì)超過內(nèi)控審限的，應(yīng)在內(nèi)控審限屆滿后五日內(nèi)向省高院備案（第五條）。另外，還對(duì)重整案件在裁定重整之日起六個(gè)月內(nèi)未提交重整計(jì)劃草案、和解案件在裁定和解之日起三個(gè)月內(nèi)未提交和解協(xié)議草案等情形應(yīng)及時(shí)向省高院備案進(jìn)行了明確（第六條）。實(shí)踐中，有一些法院無限期、不限次數(shù)的延長破產(chǎn)重整期限，極有可能導(dǎo)致破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)流失，損害債權(quán)人利益，而且也與立法本意不符，《紀(jì)要》對(duì)重整期限作出限制也是基于這方面的考慮。

第三部分，企業(yè)破產(chǎn)案件的預(yù)登記（第七條至第十條）

將所有工作都安排在企業(yè)破產(chǎn)程序中進(jìn)行，可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)案件審理用時(shí)延長。通過參照適用《浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于試行訴前登記制度的通知》（浙高法〔2012〕363號(hào)），對(duì)企業(yè)破產(chǎn)案件進(jìn)行預(yù)登記，將一部分工作如債權(quán)的初步登記、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、銀行債權(quán)人對(duì)債務(wù)人企業(yè)進(jìn)行會(huì)商幫扶等放在預(yù)登記環(huán)節(jié)進(jìn)行，可以有效節(jié)省破產(chǎn)案件受理后的審理用時(shí)，提高企業(yè)破產(chǎn)案件審理效率。同時(shí)，對(duì)一些確有必要由政府進(jìn)行前期風(fēng)險(xiǎn)處置的債務(wù)人企業(yè)，通過預(yù)登記制度也可以做好企業(yè)破產(chǎn)案件審理的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，緩解法院審理的壓力?；诖耍都o(jì)要》明確了企業(yè)破產(chǎn)案件的預(yù)登記制度。

1.明確進(jìn)行預(yù)登記的企業(yè)破產(chǎn)案件范圍：（1）根據(jù)本院相關(guān)意見適用集中管轄措施化解和處置企業(yè)債務(wù)危機(jī)的；（2）債務(wù)人是否構(gòu)成破產(chǎn)原因存在不確定性，需要進(jìn)行進(jìn)一步論證的；（3）商業(yè)銀行啟動(dòng)信貸風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商幫扶機(jī)制的；（4）已經(jīng)提出破產(chǎn)重整申請(qǐng)，但已知重要債權(quán)人等利害關(guān)系人對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整存在較大意見分歧的；（5）經(jīng)法院釋明，申請(qǐng)人同意法院進(jìn)行企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記的；（6）其他需要進(jìn)行企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記的情形（第七條）。應(yīng)當(dāng)明確，預(yù)登記主要是為了推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審理，絕不能被異化為不受理或延遲受理、推諉受理的手段，據(jù)此，《紀(jì)要》強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)，立案庭應(yīng)及時(shí)將申請(qǐng)材料移交商事審判庭審查，依法及時(shí)受理。

2.企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記的案號(hào)及審判流程管理。企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的預(yù)登記，與其他預(yù)登記案件相同，單獨(dú)編立案號(hào)，并單獨(dú)裝訂案卷，錄入審判流程管理系統(tǒng)（第八條）。

3.企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記與企業(yè)破產(chǎn)程序的銜接。預(yù)登記期間，由占已知債權(quán)（含擔(dān)保債權(quán)）總額二分之一以上主要債權(quán)人召集，可以比照企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定建立債權(quán)人聯(lián)絡(luò)、協(xié)商機(jī)制并開展相關(guān)工作（第八條）。債權(quán)人在預(yù)登記期間對(duì)債務(wù)清償方案等所做的不可翻悔的承諾，在債務(wù)人進(jìn)入企業(yè)破產(chǎn)和解或重整程序后對(duì)承諾方仍然具有拘束力；法院受理企業(yè)和解或重整申請(qǐng)后，可以以預(yù)登記期間（含集中管轄期間）形成的債務(wù)清償方案或資產(chǎn)重組方案為基礎(chǔ)，由債務(wù)人或管理人制定和解協(xié)議草案或重整計(jì)劃草案，通過債權(quán)人會(huì)議予以確認(rèn)（第九條）。

4.預(yù)登記的期限。適用集中管轄的企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)預(yù)登記，可以在批準(zhǔn)的集中管轄期限屆滿前三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，其他企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的預(yù)登記期限為四個(gè)月。預(yù)登記期間，影響妨礙受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的因素消除，債務(wù)人構(gòu)成破產(chǎn)原因的，法院應(yīng)及時(shí)裁定受理企業(yè)破產(chǎn)案件（第十條）。

5.對(duì)法院“類職權(quán)主義”受理企業(yè)破產(chǎn)案件的探索。地方政府對(duì)重大企業(yè)破產(chǎn)案件負(fù)有維穩(wěn)職責(zé)，是重要的利害相關(guān)方，對(duì)此，《紀(jì)要》明確預(yù)登記可以由負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置的政府工作機(jī)構(gòu)提出，如部分債權(quán)人或債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)無異議的，法院可以在預(yù)登記屆滿后裁定受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)（第十條）。該條文為預(yù)登記情形下法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件的類職權(quán)主義模式的探索留出了空間。

6.預(yù)登記期間破產(chǎn)撤銷權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)釋明。預(yù)登記的啟動(dòng)，意味著破產(chǎn)受理時(shí)間的延后，可能導(dǎo)致撤銷權(quán)無法行使引發(fā)爭(zhēng)議和風(fēng)險(xiǎn)。如后續(xù)追加抵押的債權(quán)人，為了規(guī)避一年的撤銷權(quán)行使期間的規(guī)定，借口啟動(dòng)預(yù)登記制度阻止法院受理破產(chǎn)案件。對(duì)此，一方面，《紀(jì)要》明確預(yù)登記期間法院應(yīng)向債權(quán)人、債務(wù)人和相關(guān)利害關(guān)系人特別提示預(yù)登記期間的債務(wù)清償行為不得違反企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條和第三十三條等規(guī)定，必要時(shí)引導(dǎo)債權(quán)人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人制定債務(wù)人進(jìn)入企業(yè)破產(chǎn)程序的預(yù)案（第九條）。另一方面，對(duì)于債權(quán)人申請(qǐng)預(yù)登記的，或有人申請(qǐng)啟動(dòng)破產(chǎn)程序，有人申請(qǐng)啟動(dòng)預(yù)登記程序的，法院應(yīng)注意審查該債權(quán)人是否實(shí)施了可能被破產(chǎn)撤銷的民事行為。

第四部分，企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審理的具體內(nèi)容（第十一條至第十九條）

1.破產(chǎn)重整案件的簡(jiǎn)易審理。（1）強(qiáng)化審查。重整程序適用不當(dāng)，也是企業(yè)破產(chǎn)案件久拖不決的一個(gè)重要因素。法院受理企業(yè)破產(chǎn)重整申請(qǐng)，應(yīng)向申請(qǐng)人釋明企業(yè)破產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重整可行性通過聽證會(huì)等形式進(jìn)行必要的審查，涉及當(dāng)?shù)刂卮笃髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置事件的企業(yè)破產(chǎn)重整申請(qǐng)，由審判委員會(huì)討論決定，避免因不適當(dāng)適用重整制度導(dǎo)致破產(chǎn)程序的拖延（第十一條）。（2）明確期限。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法等相關(guān)規(guī)定，《紀(jì)要》明確重整計(jì)劃草案提交期限為六個(gè)月，可以延長一次不超過三個(gè)月，延期屆滿后不再受理延期申請(qǐng)，依照企業(yè)破產(chǎn)法第七十九條等規(guī)定裁定終止重整程序并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)（第十四條）。（3）探索重整計(jì)劃附條件等方式提高重整效率。寧波奉化法院在審理唐鷹服飾有限公司破產(chǎn)重整案件中，雖然政府承諾通過回購?fù)恋氐姆绞教岣邆鶛?quán)清償比例，實(shí)現(xiàn)企業(yè)重整，但回購?fù)恋氐氖掷m(xù)辦理很難在法定重整期限內(nèi)完成，在省高院民二庭的指導(dǎo)下，奉化法院引導(dǎo)債權(quán)人會(huì)議通過了附政府回購?fù)恋貤l件的重整計(jì)劃草案，實(shí)現(xiàn)企業(yè)重整成功?！都o(jì)要》第十六條是對(duì)這一實(shí)踐探索的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

2.破產(chǎn)和解案件的簡(jiǎn)易審理。相對(duì)而言，破產(chǎn)和解的程序更為簡(jiǎn)單、清晰，尤其對(duì)一些債權(quán)人數(shù)較少、債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確的小微企業(yè)破產(chǎn)案件，更應(yīng)充分發(fā)揮破產(chǎn)和解制度的積極作用。法院應(yīng)積極鼓勵(lì)、引導(dǎo)適用破產(chǎn)和解程序處置小微企業(yè)債務(wù)糾紛。小微企業(yè)構(gòu)成破產(chǎn)原因，且在多個(gè)法院有債務(wù)糾紛案件正在審理和執(zhí)行的，可以由共同上級(jí)法院協(xié)調(diào)，指定其中一個(gè)法院適用破產(chǎn)和解程序處置小微企業(yè)債務(wù)糾紛（第十二條）。

3.破產(chǎn)清算案件的簡(jiǎn)易審理。對(duì)于破產(chǎn)清算案件，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)、分配是最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的審計(jì)、評(píng)估、拍賣往往大大延長了企業(yè)破產(chǎn)案件審理用時(shí)，同時(shí)還增加了企業(yè)破產(chǎn)成本，降低了債權(quán)受償比例，遭到債權(quán)人、債務(wù)人企業(yè)主的詬病。對(duì)此，與《紀(jì)要》配套出臺(tái)的《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配若干問題的紀(jì)要》對(duì)按照簡(jiǎn)易審的要求進(jìn)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配的具體事宜進(jìn)行了明確。

4.在企業(yè)資金鏈、擔(dān)保鏈風(fēng)險(xiǎn)化解中清算、和解、重整等程序的綜合運(yùn)用。企業(yè)資金鏈擔(dān)保鏈債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的化解和處置，可以根據(jù)實(shí)際需要，依法綜合運(yùn)用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的重整、和解和清算程序以及民事訴訟法規(guī)定的審判和強(qiáng)制執(zhí)行程序（第十五條）。該條意見也是對(duì)寧海法院綜合運(yùn)用清算、和解、重整程序成功化解強(qiáng)蛟區(qū)域11家企業(yè)資金鏈、擔(dān)保鏈風(fēng)險(xiǎn)做法的提煉和總結(jié)。

5.企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審的工作制度要求。作為推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審的一項(xiàng)具體工作制度，同時(shí)也為了就具體個(gè)案進(jìn)行更好的統(tǒng)籌安排，《紀(jì)要》第十三條明確法院在依法審查立案期間或受理后第一次債權(quán)人會(huì)議召開前對(duì)可以實(shí)行簡(jiǎn)易審的程序事項(xiàng)進(jìn)行初步安排，形成《企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作方案》，該方案經(jīng)征詢債權(quán)人會(huì)議（或主要債權(quán)人）及其他利害關(guān)系人和管理人意見，即付實(shí)施。在實(shí)施過程中，方案可根據(jù)情況作必要調(diào)整。

6.中止執(zhí)行程序，解除保全措施。企業(yè)破產(chǎn)法第十九條規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)案件受理后，相關(guān)人民法院和其他機(jī)關(guān)應(yīng)解除對(duì)債務(wù)人企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保全措施，中止對(duì)債務(wù)人的執(zhí)行程序。但實(shí)踐中，這一規(guī)定還沒有得到很好落實(shí)，還需要受理破產(chǎn)案件的法院做很多的協(xié)調(diào)工作，進(jìn)而成為阻礙破產(chǎn)審判順利進(jìn)行的因素?！都o(jì)要》從具體時(shí)限要求上對(duì)這一規(guī)定作了進(jìn)一步明確（第十七條），旨在落實(shí)企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定。

第五部分，企業(yè)破產(chǎn)案件的結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)（第十八條、第十九條）

《紀(jì)要》第十八條對(duì)包括企業(yè)破產(chǎn)清算案件在內(nèi)的各類企業(yè)破產(chǎn)案件的結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)提出了意見，重整、和解、清算案件分別以批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案、認(rèn)可和解協(xié)議和認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的民事裁定書簽發(fā)之日為結(jié)案日。這樣做的主要理由是：（1）企業(yè)破產(chǎn)法只有“企業(yè)破產(chǎn)程序終結(jié)”的概念而無“企業(yè)破產(chǎn)案件結(jié)案”的概念，兩個(gè)概念并不等同，前者是法律概念，后者則是司法統(tǒng)計(jì)的概念。（2）民事訴訟法第二百二十三條規(guī)定，發(fā)生法律效力的民事判決、裁定由人民法院執(zhí)行，這是執(zhí)行案件歸屬于人民法院并進(jìn)行結(jié)案考核的規(guī)范依據(jù)。與強(qiáng)制執(zhí)行程序不同，企業(yè)破產(chǎn)法第八十九條第一款規(guī)定，“重整計(jì)劃由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行”；第九十八條規(guī)定，“債權(quán)人通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可，終止和解程序，并予以公告。管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，并向人民法院提交執(zhí)行職務(wù)的報(bào)告”；第一百一十六條第一款規(guī)定，“破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可后，由管理人執(zhí)行”。企業(yè)破產(chǎn)法明確重整協(xié)議、和解協(xié)議和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的執(zhí)行主體分屬于債務(wù)人和管理人而不是人民法院，據(jù)此，將重整計(jì)劃執(zhí)行、和解協(xié)議執(zhí)行和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的執(zhí)行列入人民法院的破產(chǎn)案件結(jié)案考核范圍，缺乏法律依據(jù)的支撐。（3）實(shí)踐依據(jù)。調(diào)研中了解到，對(duì)于重整和和解案件，我省多數(shù)法院已經(jīng)將批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案、認(rèn)可和解協(xié)議的民事裁定書簽發(fā)日作為結(jié)案日，這符合企業(yè)破產(chǎn)法的立法精神，也有利于推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審工作。調(diào)研中還了解到，對(duì)破產(chǎn)清算案件，我省法院多數(shù)還是以破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案執(zhí)行完畢之日作為結(jié)案日。這一做法，可能與把破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的執(zhí)行等同于強(qiáng)制執(zhí)行程序的觀念誤區(qū)有關(guān)，在實(shí)踐中，也導(dǎo)致一些破產(chǎn)清算案件因不可歸結(jié)于法院的原因久拖不結(jié)。對(duì)此，《紀(jì)要》明確企業(yè)破產(chǎn)清算案件以認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的民事裁定書簽發(fā)之日為結(jié)案日，以符合企業(yè)破產(chǎn)法“破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案由管理人執(zhí)行”的立法精神，并與破產(chǎn)重整、破產(chǎn)和解程序的結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)相一致。

還需要指出的是，重整計(jì)劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間，由審理企業(yè)破產(chǎn)案件人民法院的審判業(yè)務(wù)庭進(jìn)行監(jiān)督。但是，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案執(zhí)行的監(jiān)督不同于重整計(jì)劃、和解協(xié)議執(zhí)行的監(jiān)督，其中涉及財(cái)產(chǎn)處置的事務(wù)性工作與司法技術(shù)管理部門的工作聯(lián)系更為密切，做適當(dāng)?shù)姆止ひ灿欣诜ㄔ汗ぷ鞯膬?nèi)部監(jiān)督。可以考慮這一階段的監(jiān)督工作主要由司法技術(shù)管理部門為主實(shí)施，商事審判業(yè)務(wù)庭配合。據(jù)此，《紀(jì)要》第十九條就人民法院監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的執(zhí)行中，司法技術(shù)管理部門和商事審判業(yè)務(wù)庭的工作分工和相關(guān)工作的案號(hào)編立等事項(xiàng)作了明確。

浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于

企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配若干問題的紀(jì)要

（2013年6月28日浙江省高級(jí)人民法院審判委員會(huì)第2463次會(huì)議通過）

浙高法〔2013〕154號(hào)

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》、《民事訴訟法》和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，并結(jié)合我省市場(chǎng)化導(dǎo)向企業(yè)破產(chǎn)審判工作實(shí)際，就破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配的相關(guān)問題紀(jì)要如下：

一、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)、分配，應(yīng)遵循公正、效率和廉潔的工作目標(biāo)，依法實(shí)現(xiàn)債權(quán)人利益最大化。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配的程序規(guī)范，適用企業(yè)破產(chǎn)法和相關(guān)司法解釋，企業(yè)破產(chǎn)法沒有規(guī)定的，適用民事訴訟法及相關(guān)司法解釋。

特定破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)、分配，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配的程序管理和實(shí)施，應(yīng)遵循企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審和本院《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審若干問題的紀(jì)要》的相關(guān)要求。

二、管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十三條、第二十五條第一款第（六）項(xiàng)、第二十七條、第一百一十一條、第一百一十五條和一百一十六條等規(guī)定，在法院和債權(quán)人會(huì)議（含債權(quán)人委員會(huì)，下同）的監(jiān)督下，勤勉盡責(zé)，依法管理和處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、擬訂破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案，執(zhí)行經(jīng)法院裁定認(rèn)可的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案。

法院就涉及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配的相關(guān)事項(xiàng)聽取管理人報(bào)告，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理人執(zhí)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案等履職事項(xiàng)中遇到的問題，依法作出各項(xiàng)裁定。

裁定認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案前的程序事項(xiàng)，由商事審判庭負(fù)責(zé)并依法作出相關(guān)事項(xiàng)的民事裁定；裁定認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案后破產(chǎn)人有財(cái)產(chǎn)可分配的，由司法技術(shù)管理部門為主商商事審判庭指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)管理人執(zhí)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的相關(guān)工作，需要依法作出民事裁定的事項(xiàng)（包括依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定在企業(yè)破產(chǎn)程序終結(jié)后追加分配事項(xiàng)），由司法技術(shù)管理部門和商事審判庭法官共同組成合議庭進(jìn)行審查。

前款情形作出的民事裁定，在企業(yè)破產(chǎn)程序終結(jié)前編立“（××××）×破（清分）字第×號(hào)”案號(hào)。企業(yè)破產(chǎn)程序終結(jié)后追加分配程序，編立“（××××）×破（清分追）字第×號(hào)”案號(hào)。

三、法院司法技術(shù)管理部門對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案執(zhí)行期限進(jìn)行管理。破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案或管理人執(zhí)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的工作安排應(yīng)有執(zhí)行期限的相關(guān)內(nèi)容。自法院裁定認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案至裁定終結(jié)破產(chǎn)程序的期間為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案執(zhí)行期限，一般不超過一年。

根據(jù)主要債權(quán)人的提議，并經(jīng)債權(quán)人會(huì)議討論通過的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案或管理人擬定的執(zhí)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的工作安排中，執(zhí)行期限超過一年的，法院在作出裁定認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案或聽取管理人報(bào)告時(shí)，應(yīng)要求債權(quán)人會(huì)議、管理人作出解釋。債權(quán)人會(huì)議、管理人的解釋符合債權(quán)人利益最大化或確實(shí)存在合理依據(jù)的，依法裁定認(rèn)可破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案或確認(rèn)管理人擬定的執(zhí)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案的工作安排。

前款情形，應(yīng)報(bào)本院備案,并督促管理人在執(zhí)行期限內(nèi)加快工作進(jìn)程。

四、法院可以指導(dǎo)管理人加快破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案和分配方案擬訂的進(jìn)程。必要時(shí)，管理人可以合并擬定變價(jià)方案和分配方案，并以一次分配為第一選擇。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案應(yīng)對(duì)企業(yè)破產(chǎn)程序終結(jié)后的追加分配事項(xiàng)盡可能予以明確，以利于加快追加分配的進(jìn)程。

經(jīng)債權(quán)人會(huì)議確認(rèn)的企業(yè)破產(chǎn)程序終結(jié)后追加分配事項(xiàng)的安排，依法對(duì)債權(quán)人和其他利害關(guān)系人具有拘束力。

五、對(duì)季節(jié)性商品、鮮活、易腐爛變質(zhì)及易損易耗物等不宜保管的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)必須進(jìn)行變價(jià)處置的，管理人經(jīng)報(bào)請(qǐng)法院同意，在法院和已知主要債權(quán)人的監(jiān)督下，可以進(jìn)行緊急處置。管理人應(yīng)在事后向債權(quán)人會(huì)議報(bào)告。

六、必要時(shí)，管理人可提請(qǐng)?jiān)诜ㄔ汉蛡鶛?quán)人會(huì)議監(jiān)督下，將部分破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣處理，用以清償破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)。

前款情形，變賣附著擔(dān)保物權(quán)和其他優(yōu)先清償權(quán)利的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)經(jīng)相關(guān)權(quán)利人同意。

七、占債權(quán)比例三分之一以上債權(quán)人建議以非拍賣方式變價(jià)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的，管理人可以將非拍賣方式和拍賣方式變價(jià)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的方案（附兩種方案的理由）提交債權(quán)人會(huì)議討論，由債權(quán)人會(huì)議討論并作出決議。

債權(quán)人會(huì)議對(duì)變價(jià)出售破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的方式存在較大爭(zhēng)議，管理人可以向法院報(bào)告。法院結(jié)合管理人的意見向債權(quán)人會(huì)議作適當(dāng)釋明，由債權(quán)人會(huì)議依法作出決議。

八、非拍賣方式變價(jià)出售破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)方案，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并具有可操作性。

非拍賣方式出售破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)方案，包括但不限于通過內(nèi)部競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者直接變現(xiàn)等方式。

九、拍賣或者非拍賣方式出售破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，需要對(duì)全部財(cái)產(chǎn)或者部分財(cái)產(chǎn)確定價(jià)格的，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議決議不需要進(jìn)行評(píng)估的，管理人制作的財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告或提交債權(quán)人會(huì)議的相關(guān)文件應(yīng)包含對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的估價(jià)內(nèi)容（并附估價(jià)的理由）。債權(quán)人會(huì)議依法表決通過包含管理人制作的財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告或管理人參考市場(chǎng)行情確定的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)價(jià)格內(nèi)容的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案。

債權(quán)人會(huì)議認(rèn)為需要對(duì)全部或部分財(cái)產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行評(píng)估的，可以由管理人根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的決議，由管理人委托案件所在地中級(jí)法院建立的“委托評(píng)估拍賣入選機(jī)構(gòu)”中的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)也可委托本省其他中級(jí)法院建立的“委托評(píng)估拍賣入選機(jī)構(gòu)”中的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

十、國有劃撥土地的變價(jià)應(yīng)按照企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條、最高人民法院《關(guān)于破產(chǎn)企業(yè)國有劃撥土地使用權(quán)應(yīng)否列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)等問題的批復(fù)》的規(guī)定執(zhí)行。

國有劃撥土地上附著的建筑物屬破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的，法院應(yīng)協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)卣?、破產(chǎn)企業(yè)的上級(jí)主管機(jī)關(guān)在收回國有劃撥土地的同時(shí)，以建筑物的評(píng)估價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)收回建筑物。

建筑物的變價(jià)方案應(yīng)經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決通過。債權(quán)人會(huì)議表決未通過的，由法院依法裁定。

十一、經(jīng)債權(quán)人會(huì)議決議以拍賣方式變價(jià)出售破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的，且破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)適宜由法院主持進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拍賣的，可由管理人申請(qǐng)法院根據(jù)本院《關(guān)于全面推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作的通知》和相關(guān)工作規(guī)程，通過網(wǎng)絡(luò)拍賣方式變價(jià)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不適宜網(wǎng)絡(luò)拍賣變價(jià)的，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議決議，由管理人委托案件所在地中級(jí)法院建立的“委托評(píng)估拍賣入選機(jī)構(gòu)”中的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣，必要時(shí)也可委托本省其他中級(jí)法院建立的“委托評(píng)估拍賣入選機(jī)構(gòu)”中的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣。

管理人與評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)簽訂委托評(píng)估、拍賣合同時(shí)，應(yīng)要求評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)根據(jù)破產(chǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)及企業(yè)資產(chǎn)的具體情況，確定評(píng)估、拍賣的時(shí)間，并可以將未按時(shí)完成評(píng)估、拍賣約定為合同解除的條件。

十二、管理人在接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)及相關(guān)財(cái)務(wù)資料后，根據(jù)案件情況，確定需要對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)立即委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

評(píng)估基準(zhǔn)日以后，破產(chǎn)企業(yè)發(fā)生財(cái)產(chǎn)變動(dòng)的，由管理人制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充說明。

法院在民事執(zhí)行程序中的評(píng)估報(bào)告，在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)時(shí)仍在有效期內(nèi)的，管理人可將該評(píng)估報(bào)告作為確定破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)的依據(jù)，無需再行評(píng)估。債權(quán)人會(huì)議對(duì)評(píng)估報(bào)告有異議并有合理依據(jù)的除外。

十三、債權(quán)人會(huì)議可以決議，由管理人申請(qǐng)法院委托評(píng)估、拍賣破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

前款情形，法院根據(jù)管理人的申請(qǐng)辦理委托事項(xiàng)，適用最高人民法院《關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣工作的若干規(guī)定》和《浙江省人民法院實(shí)施〈最高人民法院委托評(píng)估、拍賣工作的若干規(guī)定〉細(xì)則（試行）》等委托評(píng)估、拍賣的規(guī)范性意見。

法院可根據(jù)管理人的請(qǐng)求同時(shí)選定評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)。

管理人根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的意見，認(rèn)為需要指定專業(yè)性較強(qiáng)的評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交有關(guān)委托的專項(xiàng)報(bào)告，報(bào)請(qǐng)法院批準(zhǔn)。

十四、拍賣情形下，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)分配方案應(yīng)盡可能包含流拍情形處理的內(nèi)容，提交債權(quán)人會(huì)議表決通過。

十五、在債權(quán)人人數(shù)較少、債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確且數(shù)額清楚、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬清晰的破產(chǎn)清算案件中，管理人可以擬定包含將實(shí)物分配或折價(jià)抵給特定的債權(quán)人的變價(jià)方案內(nèi)容，提交債權(quán)人會(huì)議表決通過。