摘要:
【發(fā)布部門】北京市高級(jí)人民法院【發(fā)布日期】2013.07.22【實(shí)施日期】2013.07.22【效力級(jí)別】地方司法文件
為公平公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件,進(jìn)一步規(guī)范破產(chǎn)案件審判工作,根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱企業(yè)破產(chǎn)法)、《中華人民共和國民事訴訟法》、國務(wù)院《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》、《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》、《關(guān)于<企業(yè)破產(chǎn)法>施行時(shí)尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件適用法律若干問題的規(guī)定》、《關(guān)于適用<企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定(一)》等法律、行政法規(guī)和司法解釋,結(jié)合我市破產(chǎn)案件審判工作的實(shí)踐,制定本規(guī)程。
第一章 申請(qǐng)和受理
第一節(jié) 破產(chǎn)申請(qǐng)的受理審查事項(xiàng)
一、管轄問題審查
1、(地域管轄)破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。債務(wù)人住所地指債務(wù)人的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。債務(wù)人主要辦事機(jī)構(gòu)所在地難以確定的,由債務(wù)人注冊登記地人民法院管轄。
2、(級(jí)別管轄)基層人民法院管轄縣、區(qū)級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)的破產(chǎn)案件。
中級(jí)人民法院管轄市級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)的破產(chǎn)案件。
納入國家計(jì)劃調(diào)整的企業(yè)破產(chǎn)案件,由中級(jí)人民法院管轄。
金融機(jī)構(gòu)、上市公司破產(chǎn)案件,由中級(jí)人民法院管轄。
3、(管轄權(quán)異議)債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng),債務(wù)人對(duì)法院管轄權(quán)有異議的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十條第一款的規(guī)定,自收到人民法院的通知之日起七日內(nèi)向人民法院提出。
4、(管轄調(diào)整)中級(jí)人民法院對(duì)其管轄的企業(yè)規(guī)模較小、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單的破產(chǎn)案件,可交由該企業(yè)住所地的基層人民法院審理,但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)高級(jí)人民法院批準(zhǔn)。
下級(jí)人民法院對(duì)其管轄的破產(chǎn)案件,認(rèn)為需要由上級(jí)人民法院審理的,可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民法院審理。
二、債務(wù)人破產(chǎn)能力審查
5、(破產(chǎn)能力的一般規(guī)定)被申請(qǐng)破產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)具有企業(yè)法人資格。
實(shí)繳出資情況即出資是否到位不影響企業(yè)法人的破產(chǎn)能力。
6、(企業(yè)法人以外的組織的破產(chǎn)能力問題)其他法律規(guī)定企業(yè)法人以外的組織的清算,屬于破產(chǎn)清算的,參照適用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的程序。目前,合伙企業(yè)、民辦學(xué)校、農(nóng)民專業(yè)合作社、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)可參照適用破產(chǎn)清算程序。
7、(獨(dú)立法人單獨(dú)破產(chǎn)原則及例外)債務(wù)人投資的全資公司、控股的公司等具有獨(dú)立法人資格的關(guān)聯(lián)企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),需要進(jìn)行破產(chǎn)還債的,原則上應(yīng)當(dāng)分別提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
關(guān)聯(lián)企業(yè)不當(dāng)利用關(guān)聯(lián)關(guān)系,導(dǎo)致關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間法人人格高度混同,損害債權(quán)人公平受償利益的,關(guān)聯(lián)企業(yè)成員、關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的債權(quán)人、關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的清算義務(wù)人、已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)程序的關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的管理人,可以向人民法院提出對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行合并破產(chǎn)的申請(qǐng)。
三、債權(quán)人申請(qǐng)人資格審查
8、(債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)的積極條件)債權(quán)符合下列情形的,債權(quán)人可以向人民法院申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn):
(1)債權(quán)為具有金錢或財(cái)產(chǎn)給付內(nèi)容的到期債權(quán);
(2)債權(quán)合法、有效,且未超過訴訟時(shí)效或者申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效。
9、(職工的申請(qǐng)權(quán))債務(wù)人出現(xiàn)企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定的情形,經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工三分之二以上多數(shù)同意,債務(wù)人職工可以以企業(yè)破產(chǎn)法第一百一十三條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定的債權(quán)申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算。
10、(稅務(wù)機(jī)關(guān)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)管理部門的申請(qǐng)權(quán))債務(wù)人出現(xiàn)企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定的情形,欠繳稅款、企業(yè)應(yīng)繳部分社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用(不包括滯納金、罰款)的,稅務(wù)機(jī)關(guān)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用管理部門可以向人民法院申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算。
四、破產(chǎn)申請(qǐng)書和有關(guān)證據(jù)材料審查
11、(不同破產(chǎn)程序的申請(qǐng)主體)債務(wù)人可以申請(qǐng)本企業(yè)破產(chǎn)清算、和解或者重整。
債權(quán)人可以申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算或者重整。
對(duì)企業(yè)依法負(fù)有清算責(zé)任的人可以申請(qǐng)清算中法人破產(chǎn)清算。
12、(申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)明確所申請(qǐng)的具體破產(chǎn)程序)申請(qǐng)人向人民法院申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn),未明確具體破產(chǎn)程序的,人民法院應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第七條之規(guī)定,擇一提出重整、和解或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。
人民法院受理案件之前又有其他申請(qǐng)人提出不同類型的破產(chǎn)申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)當(dāng)召開聽證會(huì),組織各申請(qǐng)人協(xié)商確定具體的破產(chǎn)程序。協(xié)商不成的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)債務(wù)人的實(shí)際情況,依法受理相應(yīng)的破產(chǎn)申請(qǐng)。
召開聽證會(huì)的時(shí)間不計(jì)入受理期限。
13、(破產(chǎn)申請(qǐng)書)向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書。
破產(chǎn)申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(1)申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況,包括:名稱或姓名、住所地、法定代表人姓名及職務(wù)。申請(qǐng)人為債務(wù)人時(shí),只需列出申請(qǐng)人的基本情況;
(2)申請(qǐng)目的,即申請(qǐng)重整、和解還是破產(chǎn)清算;
(3)申請(qǐng)的事實(shí)和理由,主要指債務(wù)人有企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定的情形;
(4)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng),主要指特殊主體破產(chǎn)申請(qǐng)中的特別事項(xiàng),如金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)破產(chǎn)的,申請(qǐng)書中還應(yīng)載明主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、個(gè)人債務(wù)的兌付情況、證券類資產(chǎn)的處置情況等。
14、(債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料)債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn),除應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書以外,還應(yīng)當(dāng)向人民法院提交下列材料:
(1)債務(wù)人主體資格證明,即工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,及債務(wù)人最近一個(gè)年度的工商年檢材料;
(2)債務(wù)人股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)(外商投資企業(yè))、職工股東大會(huì)或者其他依法履行出資義務(wù)的人同意申請(qǐng)破產(chǎn)的文件;
債務(wù)人為國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司的,還應(yīng)當(dāng)提交對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意申請(qǐng)破產(chǎn)的文件;
(3)債務(wù)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人名單、聯(lián)系方式,及債務(wù)人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他管理部門負(fù)責(zé)人名單、聯(lián)系方式;
(4)財(cái)產(chǎn)狀況說明,包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、對(duì)外投資情況、資金賬戶情況等;
(5)債務(wù)清冊,列明債權(quán)人名稱、住所、聯(lián)系方式、債權(quán)數(shù)額、有無擔(dān)保、債權(quán)形成時(shí)間和被催討情況;
(6)債權(quán)清冊,列明債務(wù)人的債務(wù)人名稱、住所、聯(lián)系方式、債務(wù)數(shù)額、有無擔(dān)保、債務(wù)形成時(shí)間和催討償還情況;
(7)有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(8)債務(wù)人涉及的訴訟、仲裁、執(zhí)行情況;
(9)企業(yè)職工情況和安置預(yù)案,列明債務(wù)人解除職工勞動(dòng)關(guān)系后依法對(duì)職工的補(bǔ)償方案;債務(wù)人為國家出資企業(yè)的,職工安置預(yù)案應(yīng)列明擬安置職工基本情況、安置障礙及主要解決方案等。職工安置預(yù)案報(bào)對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案;
(10)職工、高管人員工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、住房公積金的繳納情況;
(11)債務(wù)人為國家出資企業(yè)的,應(yīng)提交企業(yè)工會(huì)或職工代表大會(huì)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)的意見;
(12)債務(wù)人申請(qǐng)重整的,應(yīng)提交重整的必要性和可行性評(píng)估材料;
(13)債務(wù)人申請(qǐng)和解的,應(yīng)提交和解協(xié)議草案。
15、(債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料)債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn),除應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書以外,還應(yīng)當(dāng)向人民法院提交下列材料:
(1)債權(quán)人及債務(wù)人的主體資格證明;
(2)債權(quán)發(fā)生的事實(shí)及債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額、有無擔(dān)保,并附證據(jù);
(3)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù);
(4)申請(qǐng)債務(wù)人重整的,應(yīng)提交重整的必要性和可行性評(píng)估報(bào)告。
16、(清算責(zé)任人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料)清算責(zé)任人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算,除應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請(qǐng)書以外,還應(yīng)當(dāng)向人民法院提交下列材料:
(1)債務(wù)人主體資格證明;
(2)清算責(zé)任人的基本情況或者清算組成立的文件;
(3)債務(wù)人解散的證明材料;
(4)債務(wù)人未清算的,債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的財(cái)務(wù)報(bào)告;
(5)債務(wù)人經(jīng)過清算的,債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的清算報(bào)告;
(6)債務(wù)清冊,列明債權(quán)人名稱、住所、聯(lián)系方式、債權(quán)數(shù)額、有無擔(dān)保、債權(quán)形成時(shí)間和被催討情況;
(7)債權(quán)清冊,列明債務(wù)人的債務(wù)人名稱、住所、聯(lián)系方式、債務(wù)數(shù)額、有無擔(dān)保、債務(wù)形成時(shí)間和催討償還情況;
(8)債務(wù)人涉及的訴訟、仲裁、執(zhí)行情況;
(9)企業(yè)職工情況和安置預(yù)案,列明債務(wù)人解除職工勞動(dòng)關(guān)系后依法對(duì)職工的補(bǔ)償方案;債務(wù)人為國家出資企業(yè)的,職工安置預(yù)案應(yīng)列明擬安置職工基本情況、安置障礙及主要解決方案等。職工安置預(yù)案報(bào)對(duì)債務(wù)人履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案;
(10)職工、高管人員工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、住房公積金的繳納情況。
17、(更正、補(bǔ)充材料)申請(qǐng)人向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按企業(yè)破產(chǎn)法及本規(guī)程的規(guī)定提交破產(chǎn)申請(qǐng)書和申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人提交的材料不符合規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請(qǐng)之日起五日內(nèi)告知申請(qǐng)人需要更正、補(bǔ)充的材料,并指定提交期限。
申請(qǐng)人更正、補(bǔ)充有關(guān)申請(qǐng)材料的時(shí)間,不計(jì)入企業(yè)破產(chǎn)法第十條規(guī)定的人民法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理審查期限。
申請(qǐng)人未在人民法院指定的期限內(nèi)更正、補(bǔ)充材料的,人民法院不予受理其申請(qǐng)。
五、破產(chǎn)原因?qū)彶?br />
18、(破產(chǎn)原因)債務(wù)人具有下列情形之一的,為發(fā)生破產(chǎn)原因:
(1)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù);
(2)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且明顯缺乏清償能力。
對(duì)債務(wù)人具備破產(chǎn)原因的判斷,不以對(duì)其債務(wù)負(fù)有連帶責(zé)任的主體也喪失清償能力為條件。
19、(“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”的認(rèn)定)“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”是指同時(shí)滿足下列條件:
(1)債權(quán)債務(wù)關(guān)系依法成立;
(2)債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿;
(3)債務(wù)人未完全清償債務(wù)。
20、(“資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)”的認(rèn)定)債務(wù)人的資產(chǎn)負(fù)債表,或者審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等顯示其全部資產(chǎn)不足以償付全部負(fù)債的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定債務(wù)人“資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)”。但有相反證據(jù)足以證明債務(wù)人資產(chǎn)能夠償付全部負(fù)債的除外。
21、(“明顯缺乏清償能力”的認(rèn)定)債務(wù)人賬面資產(chǎn)雖大于負(fù)債,但存在下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其“明顯缺乏清償能力”:
(1)因資金嚴(yán)重不足或者財(cái)產(chǎn)不能變現(xiàn)等原因,無法清償債務(wù);
(2)法定代表人下落不明且無其他人員負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn),無法清償債務(wù);
(3)經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行,仍不能清償生效法律文書確定的債務(wù);
(4)長期虧損且經(jīng)營扭虧困難,無法清償債務(wù);
(5)導(dǎo)致債務(wù)人喪失清償能力的其他情形。
人民法院裁定“終結(jié)本次執(zhí)行程序”的,亦屬于強(qiáng)制執(zhí)行后不能履行的情形。
22、(債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)關(guān)于破產(chǎn)原因的舉證責(zé)任)
債務(wù)人自行申請(qǐng)破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)提交其不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的相關(guān)證據(jù)。
23、(債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)關(guān)于破產(chǎn)原因的舉證責(zé)任)
債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的相關(guān)證據(jù)。
24、(清算責(zé)任人提出破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)關(guān)于破產(chǎn)原因的舉證責(zé)任)債務(wù)人已解散但未清算或者未清算完畢,依法負(fù)有清算責(zé)任的人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)人“資不抵債”的相關(guān)證據(jù)。
六、受理審查中的幾種特殊情況
25、(借用外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款或轉(zhuǎn)貸款)自2007年6月1日起,借用國際金融組織和外國政府貸款或轉(zhuǎn)貸款的有關(guān)企業(yè)申請(qǐng)或者被申請(qǐng)破產(chǎn)的,人民法院應(yīng)依照企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定依法受理。
上述企業(yè)在2007年6月1日之前已簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議但償還任務(wù)尚未落實(shí)的,暫不受理其破產(chǎn)申請(qǐng),也暫不受理債權(quán)人申請(qǐng)其破產(chǎn)的案件。
26、(撤回申請(qǐng))人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前,申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回申請(qǐng)。人民法院應(yīng)于收到請(qǐng)求之日起七日內(nèi)做出是否準(zhǔn)許撤回申請(qǐng)的裁定,并送達(dá)申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人。
人民法院準(zhǔn)許申請(qǐng)人撤回破產(chǎn)申請(qǐng)的,破產(chǎn)申請(qǐng)撤回前已經(jīng)發(fā)生的費(fèi)用由申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。
27、(債務(wù)人下落不明或財(cái)產(chǎn)狀況不清不構(gòu)成受理障礙)
債權(quán)人對(duì)人員下落不明或者財(cái)產(chǎn)狀況不清的債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算,符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的,人民法院應(yīng)依法予以受理。債務(wù)人能否依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十一條第二款的規(guī)定向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說明、債權(quán)債務(wù)清冊等相關(guān)材料,并不影響對(duì)債權(quán)人申請(qǐng)的受理。
28、(惟一債權(quán)人不影響受理)人民法院審查破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí),根據(jù)債權(quán)人和債務(wù)人提供的材料,僅能確定一個(gè)適格債權(quán)人的,不得因債權(quán)人僅為一人而裁定不予受理。
第二節(jié) 破產(chǎn)申請(qǐng)的審查受理程序
29、(分工及案號(hào))破產(chǎn)案件的立案工作由人民法院立案庭與負(fù)責(zé)審理破產(chǎn)案件的審判庭共同完成。審判庭負(fù)責(zé)破產(chǎn)申請(qǐng)的審查工作,立案庭負(fù)責(zé)案件立案的程序工作。
立案庭收到破產(chǎn)申請(qǐng)人提交的破產(chǎn)申請(qǐng)書和相關(guān)材料后,經(jīng)形式審查,符合本規(guī)程第13條、14條、15條、16條規(guī)定的,應(yīng)立案號(hào),案號(hào)為“(××××)×破(預(yù))字第×號(hào)”。之后,立案庭應(yīng)將申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)等有關(guān)材料移交審理破產(chǎn)案件的審判庭審查,并由審判庭依法作出是否受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定。
破產(chǎn)申請(qǐng)受理前人民法院制作的各類法律文書,以及審判業(yè)務(wù)庭作出的不予受理或受理民事裁定書,均按前款規(guī)定確定文號(hào)。
審判業(yè)務(wù)庭裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,立案庭應(yīng)以“(××××)×破字第×號(hào)”確定案號(hào)。
30、(破產(chǎn)程序中的文書應(yīng)編排序號(hào))人民法院在審理一個(gè)破產(chǎn)案件中作出的各類文書應(yīng)編排序號(hào)。如:民事裁定書應(yīng)當(dāng)分別以“(××××)×破字第×-1號(hào)”民事裁定書、“(××××)×破字第×-2號(hào)”民事裁定書、“(××××)×破字第×-3號(hào)”民事裁定書┈┈依次編號(hào);決定書應(yīng)當(dāng)分別以“(××××)×破字第×-1號(hào)”決定書、“(××××)×破字第×-2號(hào)”決定書、“(××××)×破字第×-3號(hào)”決定書┈┈依次編號(hào),等等。
31、(破產(chǎn)案件的審判組織形式)人民法院審查受理破產(chǎn)申請(qǐng)以及審理破產(chǎn)案件,應(yīng)當(dāng)組成合議庭。
32、(受理審查期間)債權(quán)人、對(duì)企業(yè)依法負(fù)有清算責(zé)任的人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)當(dāng)自立案號(hào)(“破預(yù)字”)之日起五日內(nèi)通知債務(wù)人。債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)有異議的,應(yīng)當(dāng)自收到人民法院通知之日起七日內(nèi)向人民法院提出。人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起十日內(nèi)裁定是否受理。
除前款規(guī)定的情形外,人民法院應(yīng)當(dāng)自立案號(hào)(“破預(yù)字”)之日起十五日內(nèi)裁定是否受理。
有特殊情況需要延長前兩款規(guī)定的裁定受理期限的,經(jīng)上一級(jí)人民法院批準(zhǔn),可以延長十五日。
33、(債權(quán)人、清算責(zé)任人申請(qǐng)時(shí)破產(chǎn)申請(qǐng)書的送達(dá))債權(quán)人、對(duì)債務(wù)人依法負(fù)有清算責(zé)任的人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)當(dāng)在通知債務(wù)人的同時(shí),向債務(wù)人送達(dá)破產(chǎn)申請(qǐng)書及申請(qǐng)材料的副本。
上述送達(dá)不適用公告送達(dá)方式,即使債務(wù)人人員下落不明。
34、(破產(chǎn)申請(qǐng)審查期間的保全措施)在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前的受理審查期間,發(fā)現(xiàn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等可能被隱匿、轉(zhuǎn)移、處分或者銷毀的,破產(chǎn)申請(qǐng)人可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等采取保全措施。
破產(chǎn)申請(qǐng)人申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)采取保全措施的,人民法院可以責(zé)令申請(qǐng)人提供相應(yīng)擔(dān)保。
35、(債務(wù)人的異議權(quán))債務(wù)人對(duì)債權(quán)人、依法對(duì)其負(fù)有清算責(zé)任的人提出的破產(chǎn)申請(qǐng)有異議的,可以自收到人民法院的通知之日起七日內(nèi),就發(fā)出通知的人民法院對(duì)本案是否具有管轄權(quán)、申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人的主體資格、申請(qǐng)人債權(quán)的真實(shí)性及合法性、以及債務(wù)人是否發(fā)生破產(chǎn)原因等向人民法院提出書面異議,并應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的證據(jù)材料。
人民法院認(rèn)為有必要的,可以組織破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)應(yīng)否受理進(jìn)行聽證。與破產(chǎn)申請(qǐng)存在利害關(guān)系的人員可以申請(qǐng)參加。
人民法院組織聽證的時(shí)間不計(jì)入破產(chǎn)申請(qǐng)的受理審查期間。
36、(對(duì)債務(wù)人異議的處理)債務(wù)人對(duì)法院管轄權(quán)提出異議,人民法院經(jīng)審查異議成立的,裁定不予受理破產(chǎn)申請(qǐng)。
債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)人的主體資格或自身的破產(chǎn)能力提出異議,人民法院經(jīng)審查異議成立的,裁定不予受理破產(chǎn)申請(qǐng)。
債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng),債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)人債權(quán)的真實(shí)性及數(shù)額提出異議,但債權(quán)人申請(qǐng)所依據(jù)的債權(quán)已得到生效裁判文書、仲裁裁決書等可強(qiáng)制執(zhí)行的法律文書的確認(rèn)且在申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效內(nèi)的,人民法院應(yīng)認(rèn)定債務(wù)人的該項(xiàng)異議不成立;如果申請(qǐng)人的債權(quán)未得到生效的可強(qiáng)制執(zhí)行的法律文書的確認(rèn),且債務(wù)人的異議具有合理理由,人民法院應(yīng)裁定不予受理破產(chǎn)申請(qǐng),并告知債權(quán)人向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟。
債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng),債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)人債權(quán)的真實(shí)性及數(shù)額無異議,但對(duì)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實(shí)提出異議的,債務(wù)人應(yīng)實(shí)際清償債務(wù),或者與申請(qǐng)人達(dá)成債務(wù)清償協(xié)議。否則,人民法院應(yīng)認(rèn)定債務(wù)人的該項(xiàng)異議不成立。
債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng),債務(wù)人對(duì)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實(shí)無異議,但對(duì)其發(fā)生破產(chǎn)原因提出異議的,應(yīng)當(dāng)證明其并非“資不抵債”且并非“明顯缺乏清償能力”。否則,人民法院應(yīng)認(rèn)定債務(wù)人的該項(xiàng)異議不成立。
依法負(fù)有清算責(zé)任的人提出破產(chǎn)申請(qǐng),債務(wù)人提出異議的,應(yīng)當(dāng)證明其未解散或者并非“資不抵債”。否則,人民法院應(yīng)認(rèn)定債務(wù)人的異議不成立。
37、(法院違反受理規(guī)定的救濟(jì)程序)申請(qǐng)人向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng),人民法院未在本規(guī)程第32條規(guī)定的期限內(nèi)作出是否受理的裁定的,申請(qǐng)人可以向上一級(jí)人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
上一級(jí)人民法院接到破產(chǎn)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級(jí)人民法院依法審查并及時(shí)作出是否受理的裁定;下級(jí)人民法院仍不作出是否受理裁定的,上一級(jí)人民法院可以徑行作出裁定。
上一級(jí)人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的,可以同時(shí)指令下級(jí)人民法院審理該案件。
38、(裁定受理)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的,受理裁定自作出之日起生效。
受理裁定應(yīng)當(dāng)自作出之日起五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人。
債權(quán)人提出申請(qǐng)的,債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi),向人民法院提交財(cái)產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及職工、高管人員工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、住房公積金的繳納情況。
39、(受理的同時(shí)應(yīng)指定管理人)人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人。法院確定管理人的時(shí)間不計(jì)入審查受理期間。
40、(裁定不予受理)人民法院裁定不受理破產(chǎn)申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人。申請(qǐng)人對(duì)裁定不服的,可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。
上一級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)自上訴受理之日起三十日內(nèi)作出裁定。申請(qǐng)人上訴理由成立的,裁定撤銷原裁定,指令下級(jí)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)。
41、(裁定駁回破產(chǎn)清算申請(qǐng))人民法院受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前,經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定情形的,可以裁定駁回申請(qǐng)。申請(qǐng)人對(duì)裁定不服的,可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。
上一級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)自上訴受理之日起三十日內(nèi)作出裁定。申請(qǐng)人上訴理由成立的,裁定撤銷原裁定,指令下級(jí)人民法院繼續(xù)審理。
第三節(jié) 受理破產(chǎn)申請(qǐng)后的工作
一、對(duì)債權(quán)人的相關(guān)工作
42、(通知已知債權(quán)人并予以公告)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)自受理裁定或者上級(jí)人民法院指令受理裁定作出之日起二十五日內(nèi),自行或委托管理人向已知債權(quán)人發(fā)出書面受理通知,法院并應(yīng)在人民法院報(bào)上予以公告。涉及境外已知債權(quán)人的,可通過郵寄、傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)收悉的適當(dāng)方式通知。
通知和公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(1)申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的名稱或者姓名;
(2)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的時(shí)間;
(3)申報(bào)債權(quán)的期限、地點(diǎn)和注意事項(xiàng);
(4)管理人名稱或者姓名及其處理事務(wù)的地址;
(5)債務(wù)人的債務(wù)人或者財(cái)產(chǎn)持有人應(yīng)當(dāng)向管理人清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)的要求;
(6)第一次債權(quán)人會(huì)議召開的時(shí)間和地點(diǎn);
(7)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通知和公告的其他事項(xiàng)。
已知債權(quán)人的范圍可以根據(jù)債務(wù)人提交的債務(wù)清冊,或者清算責(zé)任人提交的財(cái)務(wù)報(bào)告或清算報(bào)告確定。
按照債務(wù)清冊、財(cái)務(wù)報(bào)告或清算報(bào)告的記載,無法與債權(quán)人取得聯(lián)系的,該債權(quán)人視為未知債權(quán)人。
43、(申報(bào)債權(quán)的期限)人民法院確定的債權(quán)申報(bào)期限自人民法院發(fā)布受理破產(chǎn)申請(qǐng)公告之日起計(jì)算,最短不得少于三十日,最長不得超過三個(gè)月。
二、對(duì)債務(wù)人的相關(guān)工作
44、(通知債務(wù)人停止清償債務(wù))人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,應(yīng)立即通知債務(wù)人停止向債權(quán)人清償債務(wù)。債務(wù)人的日常開支和其他必要開支由管理人審查批準(zhǔn)。
人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無效。
45、(告知債務(wù)人或有關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù))人民法院受理破產(chǎn)案件后,應(yīng)告知債務(wù)人的法定代表人、(必要時(shí))債務(wù)人的財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員在破產(chǎn)程序終結(jié)前承擔(dān)以下義務(wù):
(1)在管理人接管之前,妥善保管其占有和管理的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;
(2)根據(jù)人民法院、管理人的要求進(jìn)行工作,并如實(shí)回答詢問;
(3)列席債權(quán)人會(huì)議并如實(shí)回答債權(quán)人的詢問;
(4)未經(jīng)人民法院許可,不得離開住所地;
(5)不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,債務(wù)人的有關(guān)人員未經(jīng)人民法院許可或者管理人同意,擅自以債務(wù)人名義對(duì)外從事經(jīng)營活動(dòng)的行為無效,造成債務(wù)人或者相對(duì)人損失的,管理人或者相對(duì)人請(qǐng)求債務(wù)人的有關(guān)人員承擔(dān)民事責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法支持。
三、對(duì)有關(guān)部門的相關(guān)工作
46、(通知銀行停止結(jié)算)人民法院裁定受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)立即通知債務(wù)人的開戶銀行停止債務(wù)人的賬戶支出,債務(wù)人的日常開支和其他必要開支由管理人審查批準(zhǔn)并通知銀行。
債務(wù)人的開戶銀行收到人民法院的通知后,不得扣劃債務(wù)人的既存款和匯入款抵還貸款及利息。扣劃的無效,應(yīng)當(dāng)退還扣劃的款項(xiàng)。
47、(通知工商管理部門)人民法院應(yīng)將受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定送達(dá)債務(wù)人注冊登記的工商行政管理部門,并告知需要其配合工作的有關(guān)事項(xiàng)。
48、(通知公安部門刻制管理人用章)人民法院受理破產(chǎn)案件后,應(yīng)書面通知公安部門為管理人刻制管理人公章[印文為“×××(債務(wù)人名稱)管理人”]和財(cái)務(wù)專用章,以便管理人設(shè)立管理人賬戶及開展相關(guān)工作。
四、管理人的相關(guān)工作
49、(接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn))人民法院指定管理人后,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料。
管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn),一般應(yīng)當(dāng)自管理人被指定之日起二個(gè)月內(nèi)完成。確因客觀原因無法在二個(gè)月內(nèi)完成接管的,經(jīng)人民法院許可,接管期限可相應(yīng)延長。
50、(決定債務(wù)人是否停止?fàn)I業(yè))人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)債務(wù)人處于營業(yè)中的,管理人應(yīng)在第一次債權(quán)人會(huì)議召開前,及時(shí)決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè),并應(yīng)經(jīng)人民法院許可。
51、(處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn))在第一次債權(quán)人會(huì)議召開前,管理人對(duì)易損、易腐、跌價(jià)、保管費(fèi)用較高以及其他必須及時(shí)處置的財(cái)產(chǎn)予以處置,須經(jīng)法院許可。
52、(管理人對(duì)未履行完畢合同的處理)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,管理人對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)受理之前成立而債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同,應(yīng)當(dāng)根據(jù)最有利于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)利益的原則,及時(shí)決定解除或者繼續(xù)履行,并書面通知對(duì)方當(dāng)事人。
管理人自破產(chǎn)申請(qǐng)受理之日起二個(gè)月內(nèi)未通知對(duì)方當(dāng)事人,或者自收到對(duì)方當(dāng)事人催告之日起三十日內(nèi)未答復(fù)的,視為解除合同。
53、(管理人為繼續(xù)履行合同提供擔(dān)保)管理人決定繼續(xù)履行合同的,對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行;但對(duì)方當(dāng)事人有權(quán)要求管理人為繼續(xù)履行合同提供擔(dān)保。管理人不提供擔(dān)保的,視為解除合同。
五、解除財(cái)產(chǎn)保全措施、中止執(zhí)行程序
54、(解除財(cái)產(chǎn)保全措施)自受理破產(chǎn)申請(qǐng)裁定作出之日起,除因破產(chǎn)程序需要對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)采取保全措施外,人民法院及行政機(jī)關(guān)不得對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)采取新的保全措施。
債務(wù)人財(cái)產(chǎn)在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前已被采取保全措施的,管理人應(yīng)當(dāng)向采取保全措施的人民法院或行政機(jī)關(guān)發(fā)出解除保全措施的通知,并附破產(chǎn)申請(qǐng)受理裁定。采取保全措施的人民法院或行政機(jī)關(guān)接到通知后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除保全措施,同時(shí)通知管理人,并將財(cái)產(chǎn)移交管理人接管。
55、(中止執(zhí)行程序)自人民法院作出受理破產(chǎn)申請(qǐng)裁定之日起,有關(guān)人民法院或者行政機(jī)關(guān)不得執(zhí)行債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。
破產(chǎn)申請(qǐng)受理之前已經(jīng)開始但尚未完畢的針對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止,管理人應(yīng)當(dāng)向相關(guān)人民法院或行政機(jī)關(guān)發(fā)出中止執(zhí)行程序的通知,并附破產(chǎn)申請(qǐng)受理裁定。執(zhí)行法院或行政機(jī)關(guān)接到通知后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)中止執(zhí)行。
人民法院裁定宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn),或者裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃或和解協(xié)議后,因破產(chǎn)受理而中止的對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行程序終結(jié)。
56、(保全措施與執(zhí)行程序的恢復(fù))人民法院在受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前裁定駁回破產(chǎn)申請(qǐng),或者在破產(chǎn)宣告前依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百零八條的規(guī)定裁定終結(jié)破產(chǎn)程序的,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知原有關(guān)保全或者執(zhí)行債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的人民法院或者行政機(jī)關(guān)按照原保全順位恢復(fù)相關(guān)保全或者恢復(fù)執(zhí)行,并移交已接管的保全財(cái)產(chǎn)或執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。
六、有關(guān)債務(wù)人民事訴訟的審理問題
57、(未結(jié)民事訴訟或仲裁的中止與恢復(fù))人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止,等待管理人接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。管理人應(yīng)當(dāng)向?qū)徖砻袷略V訟的人民法院或者進(jìn)行仲裁的仲裁機(jī)關(guān)發(fā)送中止審理程序通知,并附破產(chǎn)申請(qǐng)受理裁定。
管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后,應(yīng)當(dāng)通知相關(guān)人民法院或者仲裁機(jī)關(guān)恢復(fù)已中止的訴訟或者仲裁。
58、(尚未終結(jié)的給付之訴的處理問題)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的請(qǐng)求債務(wù)人為給付的民事訴訟或者仲裁,受理法院或者仲裁庭應(yīng)當(dāng)將債務(wù)人已進(jìn)入破產(chǎn)程序的事實(shí)告知該案的債權(quán)人,并直接作出是否確認(rèn)當(dāng)事人之間債權(quán)債務(wù)的裁判,而不應(yīng)作出以給付為內(nèi)容的裁判。
59、(新發(fā)生的有關(guān)債務(wù)人民事案件的集中管轄)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,以債務(wù)人為原告、被告或者第三人的新提起的第一審民事訴訟,由受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院管轄,不受民事訴訟法、海事特別訴訟法及有關(guān)司法解釋關(guān)于地域管轄、級(jí)別管轄和專屬管轄規(guī)定的限制。但確認(rèn)仲裁條款效力、申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的案件除外。
上述由受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院管轄的第一審民事案件,在受理法院內(nèi)部根據(jù)案件類型和法院內(nèi)部分工由相關(guān)審判庭進(jìn)行審理。
人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,與債務(wù)人相關(guān)的民事權(quán)利義務(wù)爭議,如果當(dāng)事人雙方就解決爭議約定有明確有效的仲裁條款,則應(yīng)當(dāng)按照約定通過仲裁方式解決。
60、(有關(guān)債務(wù)人訴訟的當(dāng)事人問題)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟(包括破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的民事訴訟,以及破產(chǎn)申請(qǐng)受理后新提起的民事訴訟),由債務(wù)人作為訴訟主體,管理人負(fù)責(zé)人作為訴訟代表人代表債務(wù)人參加訴訟;管理人為個(gè)人的,由該人員作為債務(wù)人的訴訟代表人。
管理人依企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條提起的破產(chǎn)撤銷權(quán)訴訟,以及依企業(yè)破產(chǎn)法第三十三條提起的確認(rèn)債務(wù)人行為無效之訴,應(yīng)由管理人作為原告,不適用前款關(guān)于訴訟主體的規(guī)定。
第二章 管理人
第一節(jié) 一般規(guī)定
61、(管理人職責(zé))人民法院監(jiān)督管理人履行下列職責(zé):
(1)接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等材料;
(2)調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況,制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告;
(3)決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù);
(4)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;
(5)在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前,決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè);
(6)管理和處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn);
(7)代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;
(8)提議召開債權(quán)人會(huì)議;
(9)人民法院認(rèn)為管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
62、(不得轉(zhuǎn)委托)管理人一經(jīng)指定,不得以任何形式將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。
63、(須經(jīng)法院許可的行為)在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前,管理人決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè),或者有企業(yè)破產(chǎn)法第六十九條規(guī)定行為之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院許可。
64、(聘用工作人員)管理人經(jīng)人民法院許可,聘用必要的審計(jì)、評(píng)估、拍賣等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的,可以通過市高級(jí)人民法院委托司法鑒定和拍賣工作辦公室,從相關(guān)名冊中隨機(jī)確定聘用的中介機(jī)構(gòu),并由管理人出具委托手續(xù);亦可以由管理人制定其他選任方案報(bào)債權(quán)人會(huì)議決定。債權(quán)人會(huì)議授權(quán)管理人自行確定或者授權(quán)債權(quán)人委員會(huì)決定的,依債權(quán)人會(huì)議授權(quán)處理。
65、(管理人報(bào)告義務(wù))人民法院根據(jù)破產(chǎn)案件的情況,可以要求管理人就其工作進(jìn)展情況定期向人民法院出具報(bào)告。
第二節(jié) 管理人的指定
66、(指定管理人的時(shí)間)人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人。
67、(指定管理人的法律文書)受理破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人應(yīng)當(dāng)制作決定書,并向被指定為管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人以及破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人、債務(wù)人的注冊登記機(jī)關(guān)送達(dá)。
指定管理人決定書應(yīng)與受理破產(chǎn)申請(qǐng)的民事裁定書一并公告。
68、(管理人負(fù)責(zé)人的指定)人民法院指定社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者清算組擔(dān)任管理人的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人負(fù)責(zé)人。
社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者清算組需要變更管理人負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)向人民法院提出申請(qǐng)。
69、(指定中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人)一般應(yīng)指定管理人名冊中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。
對(duì)于事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)相對(duì)集中的企業(yè)破產(chǎn)案件,人民法院可以指定管理人名冊中的個(gè)人擔(dān)任管理人。
70、(指定清算組)有下列情形之一的,人民法院可以指定清算組為管理人:
(1)破產(chǎn)申請(qǐng)受理前,根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組(包括金融機(jī)構(gòu)的行政清理組、公司強(qiáng)制清算程序中法院指定成立的清算組),且人民法院認(rèn)為符合最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十九條規(guī)定;
(2)審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的政策性破產(chǎn)案件;
(3)人民法院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。
71、(清算組成員構(gòu)成)清算組為管理人的,人民法院可以從政府有關(guān)部門、編入管理人名冊的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員,人民銀行及金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。
72、(強(qiáng)制清算轉(zhuǎn)破產(chǎn)的管理人指定)公司強(qiáng)制清算轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算的,如原強(qiáng)制清算中的清算組由管理人名冊中的中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人組成或者參加,該中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人亦不存在與本案有利害關(guān)系等不宜擔(dān)任管理人或者管理人成員的情形的,人民法院可以指定該中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人作為破產(chǎn)案件的管理人,或者吸收該中介機(jī)構(gòu)作為新成立的清算組管理人的成員。
上述中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不宜擔(dān)任破產(chǎn)清算中的管理人或者管理人的成員的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法和有關(guān)司法解釋的規(guī)定,及時(shí)指定管理人。
73、(搖號(hào)方式指定)人民法院一般應(yīng)當(dāng)采取隨機(jī)搖號(hào)方式從本市管理人名冊中公開指定管理人。具體步驟是:受理破產(chǎn)案件的人民法院向市高級(jí)人民法院委托司法鑒定和拍賣工作辦公室提出隨機(jī)確定管理人的申請(qǐng),并明確所需管理人的類別(機(jī)構(gòu)管理人,或個(gè)人管理人);市高級(jí)人民法院委托司法鑒定和拍賣工作辦公室召集選定管理人會(huì)議,進(jìn)行搖號(hào),并將選定結(jié)果書面通知受理破產(chǎn)案件的人民法院;受理法院依該通知制作指定管理人決定書。
74、(競爭方式指定)商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件,人民法院可以采取公告的方式,邀請(qǐng)編入各地人民法院管理人名冊中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競爭,從參與競爭的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)不得少于三家。
75、(競爭方式中的評(píng)審)采取競爭方式指定管理人的,人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)由審理破產(chǎn)案件審判庭的人員、人民法院司法技術(shù)輔助工作部門人員、相關(guān)審判委員會(huì)委員、人民法院監(jiān)察部門人員組成。
評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的特點(diǎn),綜合考量社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)、經(jīng)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、初步報(bào)價(jià)等因素,從參與競爭的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)評(píng)審委員會(huì)成員二分之一以上通過。
采取競爭方式指定管理人的,人民法院應(yīng)當(dāng)確定一至兩名備選社會(huì)中介機(jī)構(gòu),作為需要更換管理人時(shí)的接替人選。
76、(接受推薦方式指定)對(duì)于經(jīng)過行政清理、行政清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)案件,人民法院除了可以指定清算組擔(dān)任管理人外,也可以在金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。
77、(利害關(guān)系回避)在進(jìn)入指定管理人程序后,社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)現(xiàn)本人與本案有利害關(guān)系,符合最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形的,應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避并向人民法院書面說明情況。人民法院查證屬實(shí)的,不應(yīng)指定該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人為本案管理人。
78、(不宜指定的其他情形)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有重大債務(wù)糾紛,或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查的,人民法院不應(yīng)指定該社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人為本案管理人。
79、(拒絕指定)管理人無正當(dāng)理由,不得拒絕人民法院的指定。
80、(管理人印章)管理人持人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)裁定書、指定管理人決定書和刻制印章通知書,到公安機(jī)關(guān)刻制管理人印章,印文為“×××(債務(wù)人名稱)管理人”。管理人印章交人民法院封樣備案后啟用。
管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務(wù)后,應(yīng)當(dāng)將管理人印章交公安機(jī)關(guān)銷毀,并將銷毀證明送交法院。公安機(jī)關(guān)不予辦理的,交人民法院銷毀,人民法院應(yīng)制作銷毀筆錄。
81、(指定材料入卷)受理破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)將指定管理人過程中形成的材料存入破產(chǎn)案件卷宗,債權(quán)人會(huì)議或者債權(quán)人委員會(huì)有權(quán)查閱。
第三節(jié) 管理人的更換
82、(債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)更換)債權(quán)人會(huì)議認(rèn)為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形,形成債權(quán)人會(huì)議決議并書面申請(qǐng)更換管理人的,人民法院應(yīng)通知管理人在二日內(nèi)作出書面說明,并且在收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出是否更換管理人的決定。
83、(更換機(jī)構(gòu)管理人)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人有下列情形之一的,人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)徑行決定更換管理人:
(1)執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷;
(2)出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的能力;
(3)依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條能夠認(rèn)定與本案有利害關(guān)系;
(4)履行職務(wù)時(shí),因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害;
(5)有重大債務(wù)糾紛,或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查;
(6)拒絕接受人民法院、債權(quán)人會(huì)議、債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督,經(jīng)批評(píng)教育仍不改正;
(7)違反法律、司法解釋和本規(guī)程規(guī)定私自收費(fèi);
(8)缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力。
清算組成員參照適用前款規(guī)定。
84、(更換個(gè)人管理人)個(gè)人管理人有下列情形之一的,人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)徑行決定更換管理人:
(1)執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷;
(2)依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十四條能夠認(rèn)定與本案有利害關(guān)系;
(3)履行職務(wù)時(shí),因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害;
(4)失蹤、死亡或者喪失民事行為能力;
(5)因健康原因無法履行職務(wù);
(6)執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)失效;
(7)有重大債務(wù)糾紛,或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查;
(8)拒絕接受人民法院、債權(quán)人會(huì)議、債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督,經(jīng)批評(píng)教育仍不改正;
(9)違反法律、司法解釋和本規(guī)程規(guī)定私自收費(fèi);
(10)缺乏擔(dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力。
清算組成員的派出人員、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。
85、(管理人辭職)管理人無正當(dāng)理由申請(qǐng)辭去職務(wù)的,人民法院不予許可。正當(dāng)理由的認(rèn)定,可參照適用最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》及本規(guī)程關(guān)于更換管理人事由的規(guī)定。
人民法院對(duì)管理人申請(qǐng)辭去職務(wù)未予許可,管理人仍堅(jiān)持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責(zé)的,人民法院應(yīng)當(dāng)決定更換管理人。
86、(更換管理人決定書)人民法院決定更換管理人的,應(yīng)將決定書送達(dá)原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人以及債務(wù)人的注冊登記機(jī)關(guān),并予公告。
87、(新舊管理人交接)人民法院決定更換管理人的,原管理人應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之次日起,在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財(cái)產(chǎn)、營業(yè)事務(wù)及管理人印章,并及時(shí)向新任管理人書面說明工作進(jìn)展情況。
原管理人不履行上述職責(zé)的,新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。
在破產(chǎn)程序終結(jié)前,原管理人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)接受新任管理人、債權(quán)人會(huì)議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責(zé)情況的詢問。
88、(罰款)管理人申請(qǐng)辭去職務(wù)未獲人民法院許可,但仍堅(jiān)持辭職并不再履行管理人職責(zé),或者人民法院決定更換管理人后,原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù),人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況,決定對(duì)原管理人罰款。對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣,對(duì)個(gè)人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。
罰款必須經(jīng)院長批準(zhǔn),并制作決定書。
89、(對(duì)罰款的復(fù)議及其處理)管理人不服罰款決定的,可以向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議,上級(jí)人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請(qǐng)后五日內(nèi)作出決定,并將復(fù)議結(jié)果通知下級(jí)人民法院和當(dāng)事人。
90、(除名)管理人有本規(guī)程第88條規(guī)定的行為或者無正當(dāng)理由拒絕人民法院指定的,市高級(jí)人民法院可以決定停止其擔(dān)任管理人一年至三年,或者將其從管理人名冊中除名。
第四節(jié) 管理人報(bào)酬
91、(報(bào)酬的計(jì)算方法)人民法院應(yīng)根據(jù)債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額,在以下比例限制范圍內(nèi)分段確定管理人報(bào)酬:
(1)不超過一百萬元(含本數(shù),下同)的,在12%以下確定;
(2)超過一百萬元至五百萬元的部分,在10%以下確定;
(3)超過五百萬元至一千萬元的部分,在8%以下確定;
(4)超過一千萬元至五千萬元的部分,在6%以下確定;
(5)超過五千萬元至一億元的部分,在3%以下確定;
(6)超過一億元至五億元的部分,在1%以下確定;
(7)超過五億元的部分,在0.5%以下確定。
擔(dān)保權(quán)人優(yōu)先受償?shù)膿?dān)保物價(jià)值,不計(jì)入前款規(guī)定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值總額。
92、(報(bào)酬方案)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)人可供清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值和管理人的工作量作出預(yù)測,初步確定管理人報(bào)酬方案。報(bào)酬方案包括管理人報(bào)酬比例和收取時(shí)間。
人民法院可以根據(jù)破產(chǎn)案件的實(shí)際情況,確定管理人分期或者最后一次性收取報(bào)酬。
93、(競爭方式的報(bào)酬)人民法院采取公開競爭方式指定管理人的,可以根據(jù)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提出的報(bào)價(jià)確定管理人報(bào)酬方案,但報(bào)酬比例不得超出本規(guī)程第91條規(guī)定的限制范圍。
上述報(bào)酬方案一般不予調(diào)整,但債權(quán)人會(huì)議異議成立的除外。
94、(報(bào)酬方案告知)人民法院應(yīng)當(dāng)自確定管理人報(bào)酬方案之日起三日內(nèi),書面通知管理人。
管理人應(yīng)當(dāng)在第一次債權(quán)人會(huì)議上報(bào)告管理人報(bào)酬方案內(nèi)容。
95、(管理人與債權(quán)人會(huì)議協(xié)商)管理人和債權(quán)人會(huì)議對(duì)管理人報(bào)酬方案有意見的,可以進(jìn)行協(xié)商。雙方就調(diào)整管理人報(bào)酬方案內(nèi)容協(xié)商一致的,管理人應(yīng)向人民法院書面提出具體的請(qǐng)求和理由,并附相應(yīng)的債權(quán)人會(huì)議決議。
人民法院經(jīng)審查認(rèn)為上述請(qǐng)求和理由不違反法律和行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定,且不損害他人合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)按照雙方協(xié)商的結(jié)果調(diào)整管理人報(bào)酬方案。
96、(報(bào)酬方案調(diào)整)人民法院確定管理人報(bào)酬方案后,可以根據(jù)破產(chǎn)案件和管理人履行職責(zé)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
人民法院應(yīng)當(dāng)自調(diào)整管理人報(bào)酬方案之日起三日內(nèi),書面通知管理人。管理人應(yīng)當(dāng)自收到上述通知之日起三日內(nèi),向債權(quán)人委員會(huì)或者債權(quán)人會(huì)議主席報(bào)告管理人報(bào)酬方案調(diào)整內(nèi)容。
97、(影響報(bào)酬的因素)人民法院確定或者調(diào)整管理人報(bào)酬方案時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮以下因素:
(1)破產(chǎn)案件的復(fù)雜性;
(2)管理人的勤勉程度;
(3)管理人為重整、和解工作做出的實(shí)際貢獻(xiàn);
(4)管理人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任;
(5)債務(wù)人住所地居民可支配收入及物價(jià)水平;
(6)其他影響管理人報(bào)酬的情況。
前期的公司清算工作和行政處置工作減輕管理人工作負(fù)擔(dān)的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的實(shí)際工作確定和調(diào)整管理人報(bào)酬。
98、(報(bào)酬的收取)管理人收取報(bào)酬,應(yīng)當(dāng)向人民法院提出書面申請(qǐng)。人民法院應(yīng)當(dāng)自收到上述申請(qǐng)書之日起十日內(nèi),確定支付管理人的報(bào)酬數(shù)額。
99、(禁止重復(fù)報(bào)酬)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過聘請(qǐng)本專業(yè)的其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者人員協(xié)助履行管理人職責(zé)的,所需費(fèi)用從其報(bào)酬中支付。
經(jīng)人民法院許可,律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過聘請(qǐng)非本專業(yè)的其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者人員協(xié)助履行管理人職責(zé)的,所需費(fèi)用作為破產(chǎn)費(fèi)用從債務(wù)人財(cái)產(chǎn)中支付。
破產(chǎn)清算事務(wù)所通過聘請(qǐng)其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者人員協(xié)助履行管理人職責(zé)的,所需費(fèi)用從其報(bào)酬中支付。
100、(清算組的報(bào)酬)清算組中有關(guān)政府部門派出的工作人員不收取報(bào)酬。其他機(jī)構(gòu)或人員的報(bào)酬根據(jù)其履行職責(zé)的情況確定。
101、(管理人變更情形的報(bào)酬)管理人發(fā)生更換的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)其履職情況分別確定更換前后的管理人報(bào)酬。其報(bào)酬比例總和不得超出本規(guī)程第91條規(guī)定的限制范圍。
102、(擔(dān)保物管理的報(bào)酬)管理人對(duì)擔(dān)保物的維護(hù)、變現(xiàn)、交付等管理工作付出合理勞動(dòng)的,有權(quán)向擔(dān)保權(quán)人收取適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。管理人與擔(dān)保權(quán)人就上述報(bào)酬數(shù)額不能協(xié)商一致的,人民法院應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)程第91條規(guī)定的方法確定,但報(bào)酬比例不得超出該條規(guī)定限制范圍的10%。
103、(債權(quán)人會(huì)議異議權(quán))債權(quán)人會(huì)議對(duì)管理人報(bào)酬有異議的,應(yīng)當(dāng)向人民法院書面提出具體的請(qǐng)求和理由。異議書應(yīng)當(dāng)附相應(yīng)的債權(quán)人會(huì)議決議。
104、(債權(quán)人會(huì)議異議的處理)人民法院應(yīng)當(dāng)自收到債權(quán)人會(huì)議異議書之日起三日內(nèi)通知管理人。管理人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起三日內(nèi)作出書面說明。人民法院認(rèn)為有必要的,可以舉行聽證會(huì),聽取當(dāng)事人意見。
人民法院應(yīng)當(dāng)自收到債權(quán)人會(huì)議異議書之日起十日內(nèi),就是否調(diào)整管理人報(bào)酬問題書面通知管理人、債權(quán)人委員會(huì)或者債權(quán)人會(huì)議主席。
(未完待續(xù))